二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要

　　求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)認(rèn)識(shí)正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值

　　Ⅱ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益

　�、�.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度，由受過專門訓(xùn)練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　�、�.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場(chǎng)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下對(duì)開放式基金說法正確的是(　　)。

　�、�.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請(qǐng)贖回

　　Ⅲ.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

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　　3.通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要包括(　　)。

　�、�.基金管理費(fèi)Ⅱ.基金銷售服務(wù)費(fèi)

　�、�.基金交易費(fèi)Ⅳ.基金運(yùn)作費(fèi)用

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　　4.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊(cè)資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實(shí)繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

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　　5.以下對(duì)ETF說法正確的是(　　)。

　�、�.采用主動(dòng)管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　�、�.實(shí)物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

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　　6.有(　　)情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。

　�、�.凈資本為人民幣4000萬元

　�、�.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷.風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　�、�.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　�、�.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

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　　7.下列表述中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)可以是2家

　　Ⅱ.證券發(fā)行的主承銷商可以是2家

　�、�.證券發(fā)行的主承銷商可以與保薦機(jī)構(gòu)是同一證券公司

　�、�.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以由不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)

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　　8.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備(　　)。

　�、�.核心資本充足率不低于4%Ⅱ.最近3年連續(xù)盈利

　�、�.貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足Ⅳ.最近3年沒有重大違法違規(guī)行為

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　　9.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　Ⅰ.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.具有不低于人民幣5億元的凈資本

　　Ⅲ.最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰

　�、�.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類證券公司

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　　10.下列關(guān)于短期融資券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.短期融資券在國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算

　�、�.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行.只在銀行間債券市場(chǎng)交易

　�、�.同業(yè)拆借中心為短期融資券在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

　�、�.短期融資券應(yīng)當(dāng)由符合條件的金融機(jī)構(gòu)承銷.企業(yè)不得自行銷售

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　　11.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.在掛牌條件上通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況設(shè)置門檻

　�、�.交易制度通常采用做市商制度

　�、�.信息披露要求較低

　�、�.監(jiān)管較為寬松

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　　12.關(guān)于債券發(fā)行的定價(jià)方式.描述正確的有(　　)。

　�、�.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型

　　Ⅱ.按照招標(biāo)標(biāo)的分類.有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)

　�、�.按價(jià)格決定方式分類.有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　Ⅳ.一般情況下.短期貼現(xiàn)債券多采用單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

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　　13.目前，在我國代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的股票有(　　)。

　�、�.原STAQ系統(tǒng)掛牌的股票Ⅱ.證券交易所掛牌的股票

　　Ⅲ.原NET系統(tǒng)掛牌的股票Ⅳ.滬、深證券交易所退市公司股票

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　　14.深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括(　　)。

　　Ⅰ.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)Ⅱ.大宗交易系統(tǒng)

　�、�.固定收益證券綜合電子平臺(tái)Ⅳ.綜合協(xié)議交易平臺(tái)

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　　15.深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有(　　)。

　�、�.有一定的上市交易時(shí)間

　　Ⅱ.有一定的上市規(guī)模.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量

　�、�.交易活躍.以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量

　�、�.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

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　　16.按證券發(fā)行主體不同。有價(jià)證券可以分為(　　)。

　�、�.政府證券Ⅱ.政府機(jī)構(gòu)證券

　　Ⅲ.公司證券Ⅳ.地方政府證券

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　　17.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為(　　)。

　　1.區(qū)域分布Ⅱ.覆蓋公司類型

　　Ⅲ.上市交易制度Ⅳ.品種結(jié)構(gòu)的多樣性

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　　18.下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有(　　)。

　　1.是專門的清算機(jī)構(gòu)Ⅱ.通常附屬于交易所

　�、�.以獨(dú)立的公司形式組建Ⅳ.不以獨(dú)立的公司形式組建

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　　19.關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券

　　Ⅱ.美國第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所

　�、�.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段的重要標(biāo)志

　�、�.美國證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的

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　　20.以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的有(　　)。

　�、�.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

　�、�.從理論上說.股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

　�、�.股票分割通常適用于低價(jià)股.股票合并常見于高價(jià)股

　�、�.股票分割與合并，不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

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