71.按是否記載股東姓名，股票可以分為(　　)。

　�、�.普通股票Ⅱ.優(yōu)先股票Ⅲ.記名股票Ⅳ.無(wú)記名股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　72.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與(　　)。

　�、�.新股發(fā)行Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

　�、�.股票增發(fā)Ⅳ.配股的申購(gòu)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列關(guān)于股權(quán)類(lèi)期貨的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.股權(quán)類(lèi)期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約

　�、�.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

　　Ⅲ.股票期貨均實(shí)行現(xiàn)金交割

　�、�.部分上市交易的股票沒(méi)有期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　74.目前，我國(guó)的基金主要投資于(　　)。

　�、�.公開(kāi)發(fā)行上市的股票Ⅱ.非公開(kāi)發(fā)行股票

　�、�.國(guó)債Ⅳ.貨幣市場(chǎng)工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷(xiāo)人，說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.承銷(xiāo)人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)

　�、�.承銷(xiāo)人注冊(cè)資本不低于2億元人民幣

　�、�.承銷(xiāo)人具有較強(qiáng)的債券分銷(xiāo)能力

　�、�.承銷(xiāo)人具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員和債券分銷(xiāo)渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.證券投資基金收入的構(gòu)成包括(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.營(yíng)業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.口頭或書(shū)面警示Ⅱ.約見(jiàn)談話(huà)

　�、�.要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.下列能夠影響股價(jià)變動(dòng)的因素有(　　)。

　�、�.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　�、�.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)

　�、�.取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　　)合并而成的。

　�、�.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　　Ⅲ.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括(　　)。

　�、�.基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系

　�、�.推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)

　�、�.始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)

　　Ⅳ.不斷提高證券、期貨市場(chǎng)參與人員的綜合素質(zhì)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.用于回購(gòu)交易的債券包括(　　)。

　　Ⅰ.國(guó)債Ⅱ.中央銀行票據(jù)

　�、�.政策性金融債券Ⅳ.企業(yè)中期票據(jù)

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.目前，我國(guó)國(guó)債包括(　　)。

　�、�.記賬式國(guó)債Ⅱ.憑證式國(guó)債Ⅲ.儲(chǔ)蓄國(guó)債Ⅳ.熊貓債券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.優(yōu)先股票的特征有(　　)。

　�、�.股息率固定Ⅱ.股息分派優(yōu)先

　�、�.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先Ⅳ.一般無(wú)表決權(quán)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息報(bào)送制度

　�、�.信息公開(kāi)披露制度Ⅳ.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　�、�.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行

　　Ⅲ.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.為組織公平的集中交易提供保障

　�、�.提供場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　Ⅳ.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(xiě)(　　)的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　�、�.應(yīng)急投標(biāo)書(shū)Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書(shū)Ⅲ.應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)Ⅳ.應(yīng)急意見(jiàn)書(shū)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.證券投資人可分為(　　)。

　�、�.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國(guó)家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ