一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、

　　錯選均不得分)

　　1.下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

　　B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用

　　C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險承受能力

　　D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟

　　2.遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)(　　)授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。

　　A.中國人民銀行

　　B.國家開發(fā)銀行

　　C.交通銀行

　　D.建設(shè)銀行

　　3.對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處(　　)的罰款。

　　A.2萬元以上8萬元以下

　　B.3萬元以上8萬元以下

　　C.2萬元以上10萬元以下

　　D.3萬元以上10萬元以下

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　　4.公司債券網(wǎng)下發(fā)行一般不超過(　　)個交易日。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　5.若同時在現(xiàn)貨市場和期貨市場建立數(shù)量相同、方向相反的頭寸，則到期時不論現(xiàn)貨價格上漲或是下跌，兩種頭寸的盈虧情況是(　　)。

　　A.盈虧恰好抵消

　　B.盈大于虧

　　C.盈小于虧

　　D.盈虧情況需根據(jù)兩種頭寸具體情況進(jìn)行分析

　　6.下列說法不正確的是(　　)。

　　A.上證成分股指數(shù)簡稱“上證180指數(shù)”

　　B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

　　C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

　　D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長性、流動性和新興行業(yè)的代表性

　　7.下列關(guān)于基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

　　B.不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)

　　C.應(yīng)具有基金從業(yè)資格和2年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

　　D.不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動

　　8.按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為(　　)。

　　A.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)、修正的美式期權(quán)

　　C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)

　　D.金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)

　　9.內(nèi)幕交易的行為方式的主要表現(xiàn)不包括(　　)。

　　A.行為主體知悉公司內(nèi)幕信息

　　B.從事有價證券的交易

　　C.泄露內(nèi)幕信息

　　D.將有價證券所有權(quán)據(jù)為已有

　　10.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的說法中，正確的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會成立于1993年

　　B.中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立10個稽查局

　　C.中國證監(jiān)會在各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市共設(shè)立30個證監(jiān)局

　　D.中國證監(jiān)會為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位

　　11.戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　12.關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯誤的是(　　)。

　　A.規(guī)模越來越大

　　B.發(fā)行方式趨于市場化

　　C.期限趨于單調(diào)化

　　D.市場創(chuàng)新日新月異

　　13.會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.30

　　C.55

　　D.200

　　14.關(guān)于證券承銷，下列論述不正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

　　B.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷

　　C.證券承銷采取代銷或包銷方式

　　D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

　　15.滬深300指數(shù)作定期調(diào)整時，每次調(diào)整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　16.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　17.1914年北洋政府頒布的(　　)推動了證券交易所的建立。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券交易所法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　18.改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟，中央政府于(　　)年恢復(fù)發(fā)行國債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　19.基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會公益基金

　　20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50