76[單選題] 我國的企業(yè)債券和公司債券在(　　)方面有所不同。

　　Ⅰ.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式

　�、�.擔(dān)保要求

　　Ⅲ.發(fā)行主體的范圍

　�、�.發(fā)行定價方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 我國的公司債券和企業(yè)債券在以下方面有所不同：(1)發(fā)行主體的范圍不同。(2)發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同。(3)擔(dān)保要求不同。(4)發(fā)行定價方式不同。

　　77[單選題] 《人民共和國證券法》規(guī)定，將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )。

　�、�.5億元人民幣

　�、�.1億元人民幣

　　Ⅲ.5000萬元人民幣

　�、�.3000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 《人民共和國證券法》對設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對公司章程的要求，對主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本，將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、1億元和5億元3個標(biāo)準(zhǔn)。

　　78[單選題] 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用(　　)等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。

　�、�.罰款

　�、�.利率政策

　�、�.稅收政策

　　Ⅳ.公開市場業(yè)務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預(yù)。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。A項屬于行政手段。

　　79[單選題] 《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的(　　)。

　�、�.控制權(quán)

　�、�.監(jiān)管權(quán)

　�、�.現(xiàn)場檢查權(quán)

　　Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

　　80[單選題] 金融危機的類型包括(　　)。

　　Ⅰ.貨幣危機

　�、�.次貸危機

　　Ⅲ.債務(wù)危機

　�、�.銀行危機

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 金融危機可以分為貨幣危機、債務(wù)危機、銀行危機、次貸危機等類型。

　　81[單選題] 有關(guān)證券公司次級債務(wù)，正確的說法有(　　)。

　�、�.借入期限在2年以下(不含2年)的為短期次級債務(wù)

　　Ⅱ.分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)

　�、�.短期次級債務(wù)可以計入凈資本，并在開展特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定扣除風(fēng)險準(zhǔn)備

　�、�.長期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考核證券公司次級債券。次級債務(wù)分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)。證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級債務(wù)為長期次級債務(wù)。長期次級債務(wù)可以按一定比例計入凈資本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原則上分別按100%、90%、70%、50%、20%比例計入凈資本。證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業(yè)務(wù)的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)、2年以下(不含2年)的次級債務(wù)為短期次級債務(wù)。短期次級債務(wù)不計入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時按規(guī)定和要求扣減風(fēng)險資本準(zhǔn)備。

　　82[單選題] 公司經(jīng)營狀況的好壞.可以從(　　)來分析。

　�、�.公司治理水平

　�、�.公司管理層質(zhì)量

　�、�.公司規(guī)模

　�、�.公司合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股份公司的經(jīng)營水平現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。公司經(jīng)營狀況的好壞，可以從以下各項來分析：公司治理水平與管理層質(zhì)量;公司競爭力;財務(wù)狀況;公司改組或合并。

　　83[單選題] 下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有(　　)。

　�、�.美國稱“共同基金”

　�、�.英國稱“單位信托基金”

　�、�.日本稱“單位信托基金”

　�、�.我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，美國稱“共同基金”，英國和我國地區(qū)稱“單位信托基金”，日本和我國臺灣地區(qū)則稱“證券投資信托基金”等。

　　84[單選題] 下列屬于場內(nèi)交易市場特點的有(　　)。

　�、�.集中交易

　�、�.公開競價

　�、�.經(jīng)紀制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴密

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 場內(nèi)交易市場的特點包括集中交易、公開競價、經(jīng)紀制度、市場監(jiān)管嚴密。

　　85[單選題] 中國資本市場體系的主板市場包括(　　)。

　�、�.香港聯(lián)合交易所

　�、�.深圳證券交易所

　�、�.上海證券交易所

　�、�.臺灣證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 各國主要的證券交易所代表著國內(nèi)主板市場。上海證券交易所和深圳證券交易所即為中國的主板市場。

　　86[單選題] 《人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以(　　)。

　　Ⅰ.按票面金額

　�、�.超過票面金額

　�、�.低于票面金額

　�、�.任意金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 《人民共和國公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　87[單選題] 基金與股票、債券的區(qū)別在于(　　)。

　�、�.籌資規(guī)模不同

　　Ⅱ.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　�、�.所籌集資金的投向不同

　�、�.收益風(fēng)險水平不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金與股票、債券的區(qū)別包括：(1)反映的經(jīng)濟關(guān)系不同。(2)所籌集資金的投向不同。(3)收益風(fēng)險水平不同。

　　88[單選題] 證券市場監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅持(　　)的原則。

　�、�.依法管理

　　Ⅱ.保護投資者利益

　�、�.“三公”

　　Ⅳ.監(jiān)督與自律相結(jié)合

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券市場監(jiān)管的原則主要有：(1)依法監(jiān)管原則，必須做到有法可依、有法必依。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則，即公開、公平、公正。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　89[單選題] 下列關(guān)于結(jié)算所和無負債結(jié)算制度的描述中，正確的有(　　)。

　�、�.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機構(gòu)

　�、�.逐日盯市制度能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險

　�、�.結(jié)算所不以獨立的公司形式組建

　�、�.結(jié)算所實行無負債的每日結(jié)算制度，又被稱為逐日盯市制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 結(jié)算所通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，故C項說法錯誤。

　　90[單選題] 上市公司增資采取非公開發(fā)行股票方式時，其發(fā)行的特定對象包括(　　)。

　�、�.公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)

　　Ⅱ.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行

　　Ⅲ.證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構(gòu)

　　Ⅳ.具有較大社會影響力的專家學(xué)者

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 非公開發(fā)行股票，又稱為“定向增發(fā)”，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括：(1)公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)。(2)與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)、往來銀行。(3)證券投資基金、證券公司、信托投資公司等金融機構(gòu)。(4)公司董事、員工等。

　　91[單選題] 《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(　　)。

　�、�.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　�、�.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三項外，根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)還包括：(1)安全保管基金財產(chǎn)。(2)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。(3)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。(4)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。(5)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。(6)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。(7)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。D項屬于基金管理人的職責(zé)。

　　92[單選題] 會員制證券交易所設(shè)有的機構(gòu)有(　　)。

　　Ⅰ.董事會

　�、�.理事會

　�、�.會員大會

　�、�.監(jiān)察委員會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析：會員制證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設(shè)有會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　93[單選題] 證券市場兩個最基本和最主要的品種是(　　)。

　�、�.股票

　　Ⅱ.基金

　�、�.債券

　　Ⅳ.衍生產(chǎn)品

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 股票和債券是證券市場兩個最基本和最主要的品種。

　　94[單選題] 證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)。

　�、�.政府

　　Ⅱ.公司

　�、�.中央銀行

　�、�.政府機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構(gòu)。

　　95[單選題] 影響我國金融市場運行的主要因素包括(　　)。

　�、�.歐元區(qū)的形成

　�、�.股指期貨

　�、�.國際資本流動

　�、�.美元匯率改革

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 影響我國金融市場運行的主要因素包括：(1)股指期貨。(2)國際資本流動。 (3)歐元區(qū)的形成。(4)人民幣匯率改革。

　　96[單選題] 2006年我國實施的新修訂的《人民共和國證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。

　�、�.進一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　�、�.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟類

　�、�.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　�、�.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：2006年1月1日新修訂的《人民共和國證券法》實施，進一步完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定;對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)濟類;建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系;確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度;增加了對證券公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的監(jiān)管措施，明確了法律責(zé)任。

　　97[單選題] 道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括(　　)等指標(biāo)。

　�、�.道·瓊斯公正市價指數(shù)

　�、�.工業(yè)股價平均數(shù)

　　Ⅲ.商業(yè)股價平均數(shù)

　�、�.公用事業(yè)股價平均數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括5組指標(biāo)：工業(yè)股價平均數(shù)、運輸業(yè)股價平均數(shù)、公用事業(yè)股價平均數(shù)、股價綜合平均數(shù)、道·瓊斯公正市價指數(shù)。

　　98[單選題] (　　)根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。

　�、�.中國人民銀行

　�、�.國家發(fā)展和改革委員會

　　Ⅲ.財政部

　�、�.國資委

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務(wù)院同意。國家發(fā)改委會同財政部，根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進行審核。

　　99[單選題] 下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施是(　　)。

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶

　�、�.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)

　　Ⅳ.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施是查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　100[單選題] 有價證券的種類多種多樣，按不同的標(biāo)準(zhǔn)可分為(　　)。

　�、�.政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券

　�、�.上市證券和非上市證券

　�、�.公募證券和私募證券

　�、�.股票、債券和其他證券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為政府證券、政府機構(gòu)證券和公司證券;按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為上市證券與非上市證券;按募集方式分類，有價證券可分為公募證券和私募證券;按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價證券可分為股票、債券和其他證券三大類。

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