76、作為一種現(xiàn)代化投資工具，證券投資基金具備的特點有( )。

　　I 保證收益

　　II 分散風(fēng)險

　　III 專業(yè)理財

　　IV 集合投資

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券投資基金的特點包括集合投資、分散風(fēng)險和專業(yè)理財。

　　77、證券投資基金根據(jù)組織形式可以分為()。

　　I 契約型基金

　　II 公司型基金

　　III 效益型基金

　　IV 成長型基金

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　證券投資基金根據(jù)組織形式可以劃分為契約型基金和公司型基金。

　　78、下列關(guān)于結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度的描述中，正確的有( )。

　　I 結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)

　　II 無負(fù)債每日結(jié)算制度能及時調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險

　　III 結(jié)算所不以獨立的公司形式組建

　　IV 結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　結(jié)算所通常附屬于交易所，但又以獨立的公司形式組建，故選項C說法錯誤。

　　79、關(guān)于股票基金的描述，正確的是( )。

　　I 股票基金是指以上市股票為唯一投資對象的證券投資基金

　　II 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值

　　III 可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　IV 基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個或幾個國家甚至全球的股票市場，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險的目的

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　股票基金是指以上市股票為主要投資對象的證券投資基金;股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值。

　　80、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為()。

　　I 美式期權(quán)

　　II 修正的歐式期權(quán)

　　III 歐式期權(quán)

　　IV 修正的美式期權(quán)

　　A.I、III

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為美式期權(quán)、歐式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

　　81、普通股票股東享有的權(quán)力( )

　�、� 公司決策權(quán)和參與權(quán)

　　Ⅱ 利潤分配權(quán)

　�、� 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　�、� 剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　(1) 公司重大決策參與權(quán)。股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。作為普通股票股東，行 使這一權(quán)利的途徑是參加股東大會、行使表決權(quán)。(2)公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。普通股票股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其 在經(jīng)濟(jì)利益上的要求。這一要求又可以表現(xiàn)為兩個方面：一是普通股票股東有權(quán)按照實繳的出資比例分取紅利，但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外; 二是普通股票股東在股份公司解散清算時，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(3)其他權(quán)利。

　　82、按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為( )。

　　I 偏股型基金

　　II 偏債型基金

　　III 股債平衡型基金

　　IV 靈活配置型基金

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　按基金的資產(chǎn)配置劃分，證券投資基金可分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金。

　　83、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)( )

　　I 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　II 接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣

　　III 提供期貨行情信息

　　IV 提供交易設(shè)施

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。

　　84、證券交易所的監(jiān)管職能不包括( ) 。

　�、� 對證券交易活動進(jìn)行管理

　�、� 對會員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

　�、� 對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　　Ⅳ 維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　中國證券監(jiān)督管理委員會簡稱“中國證監(jiān)會”，是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行。

　　85、下列屬于用來轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險的金融衍生工具的有( )。

　　I 利率互換

　　II 信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

　　III 信用互換

　　IV 保證金互換

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.Ⅱ、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　信用衍生工具是指以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品，主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等。

　　86、常見的行業(yè)分析因素包括()

　　I 行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　　II 行業(yè)可持續(xù)性

　　III 抗外部沖擊的能力

　　IV 勞資關(guān)系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，上述選項都是行業(yè)分析因素。

　　87、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須做到( )

　　I 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱

　　II 對投資收益作充分估計

　　III 個人真實姓名

　　IV 對投資風(fēng)險作充分說明

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。而不能對投資收益作充分估計益。故B不正確。

　　88、開放式基金的分紅方式有()

　�、�.比例分紅

　�、�.現(xiàn)金分紅

　�、�. 分配基金份額

　�、�.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、、Ⅳ

　　正確答案是：D

　　解析

　　開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。

　　89、證券交易所有()兩種形式。

　�、�.備案制

　�、�.注冊制

　�、�.會員制

　�、�.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B

　　解析

　　證券交易所有會員制和公司制兩種形式。通常大多數(shù)國家采用會員制。

　　90、普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的()

　　I 經(jīng)營狀況

　　II 盈利水平

　　III 公司章程

　　IV 激勵機(jī)制

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A

　　解析

　　普通股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平。

　　91、優(yōu)先股票的特征為()

　　I 股息分配優(yōu)先

　　II 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　III 股息率固定

　　IV 一般無表決權(quán)

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D

　　解析

　　上述都是優(yōu)先股票的特征。

　　92、債券是( )

　　I 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)

　　II 真實資本

　　III 無期證券

　　IV 有價證券

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、IV

　　D.II、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　債券是虛擬資本，但是它是真實資本的代表，是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn);具有償還性，不是無期證券。

　　93、關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是()

　�、�.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，24個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅱ.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月不得轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ. 發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　�、�.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：C

　　解析

　　關(guān)于非公開發(fā)行股票的條件，以下說法正確的是：

　　(1)控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個月不得轉(zhuǎn)讓

　　(3)發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%

　　(4)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過10名

　　94、股權(quán)類期權(quán)通常包括( )。

　　I 單只股票期權(quán)

　　II 股票組合期權(quán)

　　III 股票指數(shù)期權(quán)

　　IV 百慕大期權(quán)

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：D

　　解析

　　股權(quán)類期權(quán)通常包括單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)、股票指數(shù)期權(quán) 。

　　95、系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為( )。

　　I 可分散風(fēng)險

　　II 不可分散風(fēng)險

　　III 不可回避風(fēng)險

　　IV 可回避風(fēng)險

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　系統(tǒng)風(fēng)險是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險又被稱為“不可分散風(fēng)險”或“不可回避風(fēng)險”。

　　96、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為() 等。

　　I 結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　II 金融期權(quán)

　　III 金融期貨

　　IV金融遠(yuǎn)期合約

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III

　　正確答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具、金融期權(quán)、金融期貨、金融遠(yuǎn)期合約等。

　　97、引起股票價格變動的因素包括( )

　　I 公司經(jīng)營狀況

　　II 宏觀經(jīng)濟(jì)因素

　　III 政治因素、心理因素和人為操縱因素

　　IV 穩(wěn)定市場的政策與制度安排

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正確答案是：C

　　解析

　　影響股票價格變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素等。以上均屬于。

　　98、套利的原則( )。

　　I 買賣方向?qū)��?yīng)

　　II 買賣數(shù)量相等

　　III 同時建倉

　　IV 同時對沖

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C

　　解析

　　套利的原則：買賣方向?qū)��?yīng) 、買賣數(shù)量相等 、同時建倉 、 同時對沖

　　99、以下關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的不同說法正確的有()

　　I 企業(yè)債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的

　　II 公司債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的

　　III 企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制度

　　IV 公司債券的發(fā)行采取審批制度

　　A.I、IV

　　B.I、III

　　C.II、III

　　D.II、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　以下關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的不同說法正確的是：企業(yè)債主要以大型企業(yè)為主發(fā)行體的，企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制度 。

　　100、股票發(fā)行的定價方式有( )

　　I 協(xié)商定價方式

　　II 上網(wǎng)競價方式

　　III 詢價方式

　　IV 招標(biāo)定價方式

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B

　　解析

　　股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。

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