【單選】

　　1. 券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式主要包括(　　)

　　①股票融資

　�、弁顿Y基金融資

　�、弁顿Y基金融資

　　A. ②

　　B. ③

　　C. ③

　　D. ②③

　　2. 券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指(　　)之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

　　A. 司(企業(yè))和個(gè)人投資者

　　B. 金盈余單位和赤字單位

　　C. 券發(fā)行單位和證券投資單位

　　D. 券公司和普通投資者

　　3. 列對(duì)證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征描述正確的是(　　)

　　A. 資金赤字單位和盈余單位外，沒(méi)有其他的權(quán)利義務(wù)主體介入

　　B. 券公司可以充當(dāng)權(quán)利義務(wù)主體

　　C. 實(shí)的資金交易需要促成證券發(fā)行買(mǎi)賣(mài)的中介機(jī)構(gòu)作為權(quán)利義務(wù)主體來(lái)實(shí)現(xiàn)

　　D. 券市場(chǎng)融資是一種間接融資

　　試題來(lái)源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!>>>點(diǎn)擊進(jìn)入

　　4. 府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來(lái)(　　)

　�、賲f(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)，彌補(bǔ)財(cái)政赤字

　�、谂d建大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目

　�、蹖�(shí)施某項(xiàng)特殊政策

　�、軓浹a(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用

　　A. ③④

　　B. ②③

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　5. 面關(guān)于中央銀行表述錯(cuò)誤的是(　　)

　　A. 央銀行是代表一國(guó)政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)

　　B. 央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類(lèi)證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C. 美國(guó)，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

　　D. 國(guó)人民銀行從 2003年起開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過(guò)多的流動(dòng)性

　　6. 次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向(　　)募集資金并上市的行為。

　�、俨惶囟ǖ纳鐣�(huì)公眾投資者

　　②特定的社會(huì)公眾投資者

　�、酃�開(kāi)發(fā)行債券

　　④非公開(kāi)發(fā)行股票

　　A. ③

　　B. ③

　　C. ④

　　D. ④

　　7. 面對(duì)上市公司再融資描述錯(cuò)誤的是(　)

　　A. 市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B. 發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中

　　C. 向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

　　D. 轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)

　　化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

　　8. 融債券作為一種特殊類(lèi)型的債券，它具有以下(　)特點(diǎn)。

　�、俳鹑趥�券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　�、诮鹑趥�券一般不記名、不掛失，不可以抵押和轉(zhuǎn)讓

　�、畚覈�(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人

　　④金融債券的利息不記復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息

　　A. ②③

　　B. ③④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　9. 據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為()

　　①投機(jī)型

　�、诜�(wěn)健型

　�、勖半U(xiǎn)型

　�、苤杏剐�

　　A. ②③

　　B. ③④

　　C. ②④

　　D. ③④

　　10. 照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過(guò)(　　)家，特大型公司發(fā)行時(shí)，可以適. 增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　11. 面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有(　　)

　　①機(jī)構(gòu)投資者是推動(dòng)直接融資市場(chǎng)發(fā)展、擴(kuò)大直接融資比重的主要力量

　　②機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)事前的定價(jià)機(jī)制和事后的監(jiān)督機(jī)制兩個(gè)方面，促進(jìn)金融資源的配置和公司治理的完善

　　③機(jī)構(gòu)投資者的志求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度，改善貨幣市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制，促進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程

　�、芡ㄟ^(guò)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資，可以把國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的平均邊際收益水平

　　A. ②

　　B. ③④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　12. 機(jī)構(gòu)投資者中，(　)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。

　　A. 券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B. 行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C. 險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D. 他金融機(jī)構(gòu)

　　13. 照《人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國(guó)家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有(　　)

　�、�?gòu)氖滦磐型顿Y業(yè)務(wù)

　　②從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、巯蚍亲杂貌粍�(dòng)產(chǎn)投資

　�、芟蚍倾y行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資

　�、堇�用自有資金買(mǎi)賣(mài)債券

　　A. ②③④

　　B. ③④⑤

　　C. ②③⑤

　　D. ②③④⑤

　　14.DI可以投資于下面( )金融產(chǎn)品或工具。

　�、巽y行存款

　�、谡�府債券

　　③遠(yuǎn)期合約、互換

　�、芑刭�(gòu)協(xié)議

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①②③D.①②③④

　　15. 格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后(　)個(gè)月內(nèi)，向國(guó)家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告(包括投資額度使用情況、投資收益情況等)

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　16. 照《人民共和國(guó)證券投基金法》2015年 4月 24日修訂)規(guī)定，我國(guó)的證券投資基金可投資于(　)

　�、偕鲜薪灰椎墓善�

　�、谏鲜薪灰椎膫�券

　�、蹏�(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券

　　④任意證券的衍生品

　　A. ③④

　　B. ②③

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　17. 國(guó)性社會(huì)保障基金，是由(　)構(gòu)成，是國(guó)家社會(huì)保障儲(chǔ)備基金。

　�、僦醒胴�(cái)政預(yù)算撥款

　�、趪�(guó)有資本劃轉(zhuǎn)

　　③基金投資收益

　�、芤試�(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他方式籌集的資金

　　A. ③④

　　B. ②③

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　18. 會(huì)保險(xiǎn)基金由用人單位和個(gè)人繳費(fèi)構(gòu)成，用于各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)待遇的當(dāng)期發(fā)放，具體包括(　)

　　①基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金

　�、诨�本醫(yī)療保險(xiǎn)基金

　�、酃ど瘫ｋU(xiǎn)基金

　�、苁�業(yè)保險(xiǎn)基金

　�、萆�育保險(xiǎn)基金

　　A. ②

　　B. ②④

　　C. ②③④

　　D. ②③④⑤

　　19. 于社會(huì)公益基金財(cái)產(chǎn)，不得用于投資的是(　　)

　　A. 府資助的財(cái)產(chǎn)

　　B. 會(huì)組織捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)

　　C. 人捐贈(zèng)的財(cái)產(chǎn)

　　D. 資取得的收益

　　20. 照《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿) 規(guī)定，在下列活動(dòng)中，慈善組織可以開(kāi)展的投資活動(dòng)是(　)

　　A. 買(mǎi)商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行發(fā)售的理財(cái)產(chǎn)品

　　B. 非銀行金融機(jī)構(gòu)存款

　　C. 接投資二級(jí)市場(chǎng)股票

　　D. 資人身保險(xiǎn)產(chǎn)品

　　21. 人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括(　)

　　A. 意性

　　B. 業(yè)性

　　C. 散性

　　D. 期性

　　22. 照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶(hù)適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人(金融中介機(jī)構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶(hù)(方面的契合度。

　�、儇�(cái)務(wù)狀況

　�、陲L(fēng)險(xiǎn)承受水平

　�、弁顿Y目標(biāo)

　　④財(cái)務(wù)需求

　�、葜�識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

　　A. ②③

　　B. ③④⑤

　　C. ③④⑤

　　D. ②③④⑤

　　23.(　)是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實(shí)現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動(dòng)的重要措施，有利于推動(dòng)監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。

　　A. 息報(bào)送與披露制度

　　B. 務(wù)許可制度

　　C. 類(lèi)監(jiān)管制度

　　D. 規(guī)管理制度

　　24. 券公司的主要業(yè)務(wù)包括(　　)

　�、僮C券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　�、谧C券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　�、圩C券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、茏C券監(jiān)管業(yè)務(wù)

　　A. ②③

　　B. ③④

　　C. ③④

　　D. ②③④

　　25. 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括(　)

　�、偻ㄟ^(guò)證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

　�、谖�托證券業(yè)協(xié)會(huì)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

　　③證券從業(yè)人員代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

　�、芄衽_(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)

　　A. ②

　　B. ③

　　C. ③

　　D. ④