二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)

　　51.我國證券公司的業(yè)務范圍包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　52.中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息來源有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.有關媒體，經(jīng)證實后予以記錄

　　Ⅳ.投訴，經(jīng)核實后予以記錄

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　53.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　�、�.中國人民銀行Ⅱ.中國工商銀行Ⅲ.中國銀行Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　54.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(　　)。

　�、�.上證180指數(shù)Ⅱ.上證綜合指數(shù)Ⅲ.8股指數(shù)Ⅳ.債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ�、�

　　【正確答案】D

　　55.金融期貨的基本功能有(　　)。

　�、�.套期保值功能Ⅱ.價格發(fā)現(xiàn)功能Ⅲ.投機功能Ⅳ.套利功能

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　56.下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　�、�.集中交易制度Ⅱ.標準化的期貨合約和對沖機制

　�、�.結算所和無負債結算制度Ⅳ.大戶報告制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　57.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列(　　)事項發(fā)生后應及時進行信息披露。

　　Ⅰ.董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議

　　Ⅱ.簽署意向書

　�、�.簽署協(xié)議

　�、�.公司知悉或者理應知悉重大事件發(fā)生時

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　58.有價證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　　Ⅰ.商品Ⅱ.貨幣Ⅲ.利息Ⅳ.股息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　59.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點分類，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融遠期合約Ⅱ.金融期貨Ⅲ.金融互換Ⅳ.金融期權

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　60.可轉換債券的要素有(　　)。

　　Ⅰ.有效期限Ⅱ.轉換比例Ⅲ.贖回條款Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　61.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

　　Ⅰ.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　�、�.保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任

　　Ⅲ.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　　Ⅳ.保薦機構要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　62.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　�、�.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　63.可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行的交易有(　　)。

　�、�.權益類證券大宗交易

　�、�.債券大宗交易

　�、�.專項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易

　�、�.公司債券交易

　　A. Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　64.基金份額持有人大會可行使的職權有(　　)。

　　Ⅰ.提前終止基金合同

　�、�.轉換基金運作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　�、�.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　65.申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

　�、�.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

　�、�.向證券交易所提出申請

　�、�.由證券交易所依法審核同意

　�、�.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　66.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、�.對證券交易活動進行管理

　�、�.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　�、�.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　67.中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　　Ⅰ.有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　�、�.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ.

　　【正確答案】D

　　68.按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　�、�.股權聯(lián)結型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　　Ⅲ.基于期權的結構化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　69.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程

　�、�.金融債券發(fā)行申請報告

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務報告及審計報告

　�、�.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　70.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心

　　Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經(jīng)審核后可以接受調查

　�、�.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　�、�.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　71.以下關于有價證券的分類，說法正確的有(　　)。

　　1.按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機構證券和公司證券

　�、�.按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券

　�、�.按募集方式，分為公募證券和私募證券

　�、�.按證券所代表的權利性質，分為股票、債券和其他證券三大類

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正確答案】C

　　72.證券交易所的職能包括(　　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設施Ⅱ.對會員進行監(jiān)督

　�、�.對上市公司進行監(jiān)管Ⅳ.管理和公布市場信息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收購本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注冊資本Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并

　�、�.將股份獎勵給本公司職工Ⅳ.股東要求公司收購其股份

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　74.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有(　　)。

　�、�.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.企業(yè)規(guī)模達到國家規(guī)定的要求

　�、�.企業(yè)財務會計制度符合國家規(guī)定Ⅳ.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　75.發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素包括(　　)。

　�、�.籌資者的資信 Ⅱ.資金的使用方向Ⅲ.市場利率變化Ⅳ.債券的變現(xiàn)能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B