一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是(　)。

　　A.委托與受托的關(guān)系

　　B.相互制衡的關(guān)系

　　C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

　　D.管理與被管理的關(guān)系

　　【正確答案】B

　　2.(　　)是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　A.參與優(yōu)先股

　　B.可贖回優(yōu)先股

　　C.非參與優(yōu)先股

　　D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　【正確答案】C

　　3.以下不屬于利率衍生工具的是(　)。

　　A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權(quán)

　　D.信用互換

　　【正確答案】D

　　試題來(lái)源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!>>>點(diǎn)擊進(jìn)入

　　4.涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由(　)制定并頒布的。

　　A.全國(guó)人民代表大會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)管部門

　　【正確答案】B

　　5.對(duì)買賣申報(bào)的逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式是(　　)。

　　A.集合競(jìng)價(jià)

　　B.協(xié)商議價(jià)

　　C.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　D.公開競(jìng)價(jià)

　　【正確答案】C

　　6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

　　B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

　　C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

　　D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

　　【正確答案】B

　　7.“金邊債券”是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.公司債券

　　C.金融債券

　　D.實(shí)物債券

　　【正確答案】A

　　8.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

　　A.增發(fā)股票

　　B.股份回購(gòu)

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　【正確答案】B

　　9.下列關(guān)于洗錢的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.銀行、證券、保險(xiǎn)等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

　　B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道

　　C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過(guò)各種手段掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

　　D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報(bào)告，受法律保護(hù)

　　【正確答案】B

　　10.公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過(guò)人民幣(

　　)億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.20%2

　　B.25%4

　　C.30%4

　　D.35%5

　　【正確答案】B

　　11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)(　　)萬(wàn)股。

　　A.60

　　B.100

　　C.160

　　D.300

　　【正確答案】B

　　12.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　【正確答案】B

　　13.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過(guò)證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　【正確答案】C

　　14.中期國(guó)債是指償還期限在(　　)的國(guó)債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　【正確答案】C

　　15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　【正確答案】C

　　16.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送月度報(bào)告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　【正確答案】D

　　17.1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特區(qū)證券公司

　　B.上海證券公司

　　C.大連證券公司

　　D.北京證券公司

　　【正確答案】A

　　18.改革開放后，為了更好地利用國(guó)債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于(　　)年恢復(fù)發(fā)行國(guó)債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　【正確答案】B

　　19.基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.證券投資基金

　　C.證券公司

　　D.社會(huì)公益基金

　　【正確答案】C

　　20.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　【正確答案】D

　　21.我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開放期間，允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)(

　　)，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)(　　)。

　　A.33%49%

　　B.30%50%

　　C.35%45%

　　D.33%50%

　　【正確答案】A

　　22.根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到(　　)和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)家發(fā)改委

　　C.國(guó)務(wù)院

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【正確答案】D

　　23.通過(guò)發(fā)行(　　)所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。

　　A.優(yōu)先股票

　　B.普通股票

　　C.記名股票

　　D.無(wú)記名股票

　　【正確答案】B

　　24.中國(guó)外匯交易中心總部設(shè)在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　【正確答案】B

　　25.證券公司在承銷證券過(guò)程中，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，可以處(　　)的罰款。

　　A.20萬(wàn)元以上40萬(wàn)元以下

　　B.30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

　　C.20萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　D.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

　　【正確答案】D