41 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

　　A.資金賬號(hào)

　　B.銀行賬號(hào)

　　C.證券賬號(hào)

　　D.身份證號(hào)

　　正確答案：B

　　42 通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

　　A.期權(quán)出售者

　　B.期權(quán)買賣雙方均

　　C.期權(quán)買賣雙方均不

　　D.期權(quán)購(gòu)入者

　　正確答案：A

　　43 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

　　正確答案：C

　　44 VaR 就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，( )進(jìn)行全面的度量。

　　A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：B

　　45 投資者發(fā)出委托指令的形式不包括( )

　　A.電話委托

　　B.傳真委托

　　C.柜臺(tái)委托

　　D.全權(quán)委托

　　正確答案：D

　　46 根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為( )

　　A.一般合伙企業(yè)

　　B.有限合伙企業(yè)

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　正確答案：C

　　1、1998年美國(guó)金融學(xué)教授()首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開發(fā)與實(shí)施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決辦法。

　　A.費(fèi)納蒂

　　B.格雷厄姆

　　C.費(fèi)舍

　　D.法默

　　答案：A

　　2、某上市公司發(fā)行新股時(shí)，其發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：A

　　3、買入看漲期權(quán)最大的損失是()

　　A.零

　　B.無窮大

　　C.期權(quán)費(fèi)

　　D.標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

　　答案：C

　　39、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買房向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于()。

　　A.成交

　　B.過戶

　　C.交收

　　D.清算

　　答案：C

　　2、公募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象有

　　Ⅰ、機(jī)構(gòu)投資者

　�、颉�個(gè)人投資者

　�、�、證券公司

　�、�、信托公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　11、客戶發(fā)出委托指令后，證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)未成交的部分()。

　　A.可以變更和撤銷

　　B.可以變更，但不得撤銷

　　C.既不能變更，也不得撤銷

　　D.不能變更，但可以撤銷

　　參考答案：D

　　23、下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價(jià)格的是()

　　A.央行提高存款準(zhǔn)備金率

　　B.央行進(jìn)行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　C.再貼現(xiàn)率政策

　　D.通貨膨脹率

　　參考答案：D

　　26、下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是()

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C.一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

　　參考答案：A

　　32、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說法錯(cuò)誤的是()

　　A.適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　B.一般采用股票交割方式

　　C.上市公司再融資方式之一

　　D.一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　　參考答案：B

　　34、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理以及加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《證券法》授權(quán)()對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管和檢查。

　　A.商務(wù)部

　　B.財(cái)政部

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　35、目前，財(cái)政部代理發(fā)現(xiàn)地方證券債券所采取的方式不包括()。

　　A.合并發(fā)行

　　B.合并托管

　　C.合并賬戶

　　D.合并名稱

　　參考答案：C.

　　20、證券公司融資業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)保規(guī)定包括()

　�、�、為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅱ、為單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的40%

　�、簟⒔邮軉沃粨�(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　21、下列有關(guān)憑證式國(guó)債的表述，正確的是()

　�、瘛⒉扇　半S買隨賣”的方式進(jìn)行交易

　�、�、承銷商通過開具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售

　�、�、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付

　�、�、憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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