21、基金托管人由依法設(shè)立且取得基金托管資格的()擔任。

　　A.國有企業(yè)

　　B.證券公司

　　C.人民銀行

　　D.商業(yè)銀行

　　答案：D

　　解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任。

　　22、按照狹義的貨幣政策制度,我國制定貨幣政策的是()。

　　A.人民銀行

　　B.財政部

　　C.證監(jiān)會

　　D.銀監(jiān)會

　　答案：A

　　解析：中國人民銀行設(shè)立貨幣政策委員會。貨幣政策委員會的職責、組成和工作程序,由國務(wù)院規(guī)定,報全國人民代表大會常務(wù)委員會備案。

　　23、美國芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國指數(shù)按照等值美元()計算。

　　A.加權(quán)平均

　　B.幾何平均

　　C.算術(shù)平均

　　D.修正平均

　　答案：A

　　解析：2004年10月18日美國芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國指數(shù),并以該指數(shù)為標的推出CBOE中國指數(shù)期貨,還計劃推岀中國指數(shù)期權(quán)。CBOE推出的中國指數(shù)主要基于海外上市的中國公司,以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本,按照等值美元加權(quán)平均計算而成。

　　24、各證券交易所普遍采用()機制為第一優(yōu)先交易機制。

　　A.價格優(yōu)先

　　B.時間優(yōu)先

　　C.數(shù)量優(yōu)先

　　D.席位優(yōu)先

　　答案：A

　　解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。

　　25、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機構(gòu)投資者市場“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。

　�、駱�(gòu)筑多元化的投資基金群體

　　Ⅱ積極推進保險資金入市

　�、蟀l(fā)展私募基金

　�、粑�引海外資金入市(QFII)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對股市的“穩(wěn)定器”作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機,促進證券市場規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法：

　　(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風險投資基金;

　　(2)積極促進保險資金入市;

　　(3)發(fā)展私募基金;

　　(4)吸引海外資金入市(QFII)。

　　26、證券發(fā)行的承銷方式主要有()。

　　Ⅰ全額包銷

　�、蛴囝~包銷

　�、笞凿N

　　Ⅳ代銷

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機構(gòu)(承銷商)銷售。按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分,承銷方式有包銷和代銷(Ⅳ正確)兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷(Ⅰ、Ⅱ正確)。

　　1、資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬元。

　　A.50

　　B.200

　　C.150

　　D.100

　　答案：B

　　2、股票本身沒有任何價值,但股票是一種代表()的有價證券

　　A.資金權(quán)

　　B.債權(quán)

　　C.財產(chǎn)權(quán)

　　D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　答案：C

　　3、貨幣期貨又稱()

　　A股票期貨

　　B外匯期貨

　　C債券期貨

　　D利率期貨

　　答案：B

　　4、債券回購交易更多的是有()的屬性

　　A長期融資

　　B信用交易

　　C短期融資

　　D期貨交易

　　答案：C

　　5、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。

　　A投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

　　B投資者可以向主承銷商逆向詢價

　　C主承銷商可以向投資者逆向詢價

　　D發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價

　　答案：C

　　6、在我國證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。

　　A首日上市的證券

　　B已上市基金

　　C已上市B股

　　D已上市A股

　　答案：A

　　7、一般來說,下列基金中,管理費率最低的是()。

　　A股票基金

　　B債券基金

　　C貨幣市場基金

　　D認股權(quán)證基金

　　答案：C

　　8 在我國證券市場進行證券投資的投資者可以到()開立證券賬戶

　　A. 中國人民銀行

　　B. 中國結(jié)算公司滬深分公司

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　9 關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯誤的是()

　　A. 零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的 1 個交易單位

　　B. 整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為 1 個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

　　C. 我國在買入證券時可采用零數(shù)委托

　　D. 可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

　　正確答案：C

　　10 證券業(yè)協(xié)會會員大會的執(zhí)行機構(gòu)是()

　　A. 董事會

　　B. 理事會

　　C. 監(jiān)察委員會

　　D. 專業(yè)委員會

　　正確答案：B