第二章 證券市場(chǎng)主體

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱(chēng)為(　)。

　　A、金融市場(chǎng)融資

　　B、債券市場(chǎng)融資

　　C、股票市場(chǎng)融資

　　D、證券市場(chǎng)融資

　　2、擁有暫時(shí)閑置資金的單位與資金短缺，需要補(bǔ)充資金的單位，相互之間直接進(jìn)行協(xié)議，或者在金融市場(chǎng)上前者購(gòu)買(mǎi)后者發(fā)行的有價(jià)證券，將貨幣資金提供給所需要補(bǔ)充資金的單位使用，從而完成資金融通的過(guò)程稱(chēng)為(　)。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、本幣融資

　　D、商業(yè)性融資

　　3、擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過(guò)存款的形式，或者購(gòu)買(mǎi)銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過(guò)購(gòu)買(mǎi)需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過(guò)程稱(chēng)為(　)。

　　A、直接融資

　　B、間接融資

　　C、本幣融資

　　D、商業(yè)性融資

　　試題來(lái)源：2018年證券從業(yè)資格資格考試題庫(kù)，全真模擬機(jī)考系統(tǒng) 搶做考試原題，高能鎖分!

　　4、金融機(jī)構(gòu)直接融資的最大特點(diǎn)是(　)。

　　A、發(fā)行債券可以影響貨幣供給量，從而起到貨幣化的作用

　　B、發(fā)行金融債券有利于提高金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理能力，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

　　C、發(fā)行金融債券有利于拓寬直接融資渠道，優(yōu)化金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)

　　D、發(fā)行金融債券有利于豐富市場(chǎng)信息層次，增加投資產(chǎn)品種類(lèi)

　　5、以證券公司為代表的機(jī)構(gòu)投資者總體處于發(fā)育萌芽階段，市場(chǎng)投資主體為中小股民的階段是(　)。

　　A、1990-1996年

　　B、1996-2000年

　　C、2001 -2005年

　　D、2005年以后

　　6、證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是(　)。

　　A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　C、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司

　　D、保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　7、通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金稱(chēng)為(　)。

　　A、證券投資基金

　　B、社保基金

　　C、企業(yè)年金基金

　　D、社會(huì)公益基金

　　8、單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃專(zhuān)門(mén)投資組合的比例，合計(jì)不得高于企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、90%

　　D、30%

　　9、關(guān)于個(gè)人投資者，下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人

　　B、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　C、個(gè)人投資者不是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

　　D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購(gòu)買(mǎi)恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品

　　10、我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度中，(　)建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。

　　A、以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

　　B、合規(guī)管理制度

　　C、信息報(bào)送與披露制度

　　D、以?xún)糍Y本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　11、證券公司接受客戶(hù)委托代客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱(chēng)為(　)。

　　A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　C、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

　　D、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　　12、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)(　)。

　　A、60%

　　B、80%

　　C、70%

　　D、90%

　　13、關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)

　　B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

　　C、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　D、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)

　　14、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行(　)制度。

　　A、年檢

　　B、季檢

　　C、免檢

　　D、月檢

　　15、下列選項(xiàng)中，不符合申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可條件的是(　)。

　　A、具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均為1 000萬(wàn)元

　　B、有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度

　　C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形

　　D、高級(jí)管理人員5人

　　16、證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被稱(chēng)為(　)。

　　A、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)

　　B、自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　17、關(guān)于證券交易所的表述，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、以營(yíng)利為目的

　　B、為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施

　　C、實(shí)行自律性管理的法人

　　D、是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)

　　18、證券交易所的組織形式有(　)。

　　A、公司制和會(huì)員制

　　B、公司制和個(gè)人制

　　C、會(huì)員制和事業(yè)制

　　D、契約制和合伙制

　　19、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理

　　B、屬于營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人

　　C、屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人

　　D、是依據(jù)《人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織

　　20、結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后(　)內(nèi)，將證券發(fā)行申購(gòu)凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費(fèi)中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶(hù)。

　　A、10個(gè)工作日

　　B、20個(gè)工作日

　　C、5個(gè)工作日

　　D、7個(gè)工作日

　　21、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B、銀監(jiān)會(huì)

　　C、保監(jiān)會(huì)

　　D、財(cái)政部