二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查股票的性質(zhì)。股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　2、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查股票的特征。股票具有收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性的特征。

　　【該題針對(duì)“股票的性質(zhì)和特征”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查股票的類型。股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和不記名股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　4、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查有面額股票。有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也稱為“股票票面金額”“股票票面價(jià)值”或“股票面值”。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查無面額股票。無面額股票也被稱為“無面值股票”“分權(quán)股票”“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票。

　　【該題針對(duì)“股票的分類”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因。引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是供求關(guān)系的變化或者說是買賣方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　7、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查公司競(jìng)爭(zhēng)力分析。最常用的公司競(jìng)爭(zhēng)力分析框架是所謂的SWOT分析，它提出了4個(gè)考察維度，即公司經(jīng)營(yíng)中存在的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)與威脅。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　8、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查行業(yè)生命周期。根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期、穩(wěn)定期四個(gè)階段。即使行業(yè)不同，處于相同生命周期階段的行業(yè)，其所屬股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　9、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用。

　　【該題針對(duì)“股票的價(jià)值與價(jià)格”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查普通股。賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的有兩個(gè)：能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例，能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查優(yōu)先股票的種類。優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股，這種分類的依據(jù)是優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)。

　　【該題針對(duì)“普通股和優(yōu)先股”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　12、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查我國(guó)的股票類型。已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件股份和無限售條件股份。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個(gè)人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　【該題針對(duì)“我國(guó)的股票類型及股權(quán)分置改革”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　14、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查注冊(cè)制。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)是對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性作合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行公司的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定。

　　【該題針對(duì)“審批制、核準(zhǔn)制、注冊(cè)制”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　15、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票包銷。股票包銷指發(fā)行公司和證券機(jī)構(gòu)達(dá)成協(xié)議，如果證券機(jī)構(gòu)不能完成股票發(fā)售的，由證券機(jī)構(gòu)承購(gòu)的股票發(fā)行方式，股票包銷又分全額包銷和余額包銷兩種。

　　【該題針對(duì)“保薦制度、承銷制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　16、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　【該題針對(duì)“股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　17、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券賬戶的種類。按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國(guó)結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶的種類及開立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　18、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查開立證券賬戶的基本原則。開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。

　　【該題針對(duì)“證券賬戶的種類及開立”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　19、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查金融期貨交易規(guī)則。根據(jù)我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》和我國(guó)期貨市場(chǎng)的基本經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)對(duì)于即將推行的證券期貨交易，將實(shí)行以下基本規(guī)則：保證金交易規(guī)則;當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則;強(qiáng)制平倉(cāng)規(guī)則;逐日盯市規(guī)則;結(jié)算會(huì)員規(guī)則;風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)則。

　　【該題針對(duì)“證券交易的原則和交易規(guī)則”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　20、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托指令的類別。根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托、限價(jià)委托、停止損失委托和停止損失限價(jià)委托。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　21、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托指令的基本類別。目前，我國(guó)股票市場(chǎng)上客戶只能采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式來委托會(huì)員買賣證券。

　　【該題針對(duì)“委托指令的基本類別”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　22、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查競(jìng)價(jià)方式。上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　【該題針對(duì)“證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　23、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查做市商。一般來說，做市商必須具備下述條件：(1)具有雄厚的資金實(shí)力，這樣才能建立足夠的標(biāo)的商品庫(kù)存以滿足投資者的交易需要。(2)具有管理商品庫(kù)存的能力，以便降低商品庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)。(3)要有準(zhǔn)確的報(bào)價(jià)能力，要熟悉自己經(jīng)營(yíng)的標(biāo)的商品，并有較強(qiáng)的分析能力。

　　【該題針對(duì)“做市商交易與融資融券交易”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　24、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　【該題針對(duì)“委托指令的內(nèi)容、委托受理”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　25、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查非交易過戶的概念。非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更，受讓人需憑法院、公證處等機(jī)關(guān)出具的文書到登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或其代理機(jī)構(gòu)申辦非交易過戶，并根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)，收取規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅。

　　【該題針對(duì)“股票的非交易過戶和擔(dān)保”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　26、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券委托的形式。委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類，非柜臺(tái)委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托。

　　【該題針對(duì)“證券委托的形式”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

　　27、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查中證指數(shù)有限公司的指數(shù)。中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)。

　　【該題針對(duì)“股票價(jià)格指數(shù)”知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行考核】

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