二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.債券票面的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.債券發(fā)行者名稱Ⅱ.債券的票面利率

　�、�.債券到期期限Ⅳ.債券承銷者名稱

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括(　　)。

　�、�.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)

　�、�.政府機(jī)構(gòu)Ⅳ.各類基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險(xiǎn)，各國應(yīng)該(　　)。

　　Ⅰ.完善宏觀經(jīng)濟(jì)管理.保持國際收支基本平衡

　�、�.加強(qiáng)和改善金融監(jiān)管.建立和完善保護(hù)投資者權(quán)益和信心的制度

　�、�.加強(qiáng)國際金融合作和協(xié)調(diào)，運(yùn)用國際資源提升防范國際金融危機(jī)的能力

　�、�.更加注重健全金融體系.推行金融改革

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列表述正確的有(　　)。

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定

　�、�.從長(zhǎng)期看。股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定

　　Ⅲ.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格

　�、�.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　5.下列各項(xiàng)決議中.股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有(　　)。

　�、�.修改公司章程

　�、�.增加或減少注冊(cè)資本的決議

　�、�.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

　�、�.公司合并、分立

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.有限售條件股份包括(　　)。

　　Ⅰ.其他內(nèi)資持股Ⅱ.國有法人持股

　�、�.外資持股Ⅳ.國家持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.上市公司股權(quán)分置改革是通過(　　)之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程.是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　Ⅰ.債券持有人Ⅱ.流通股股東

　�、�.優(yōu)先股股東Ⅳ.非流通股股東

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　�、�.證券投資基金業(yè)務(wù)Ⅱ.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　�、�.投資咨詢業(yè)務(wù)Ⅳ.證券經(jīng)營業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.股票賬面價(jià)值不等于股票市場(chǎng)價(jià)格的原因有(　　)。

　�、�.會(huì)計(jì)價(jià)值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　�、�.會(huì)計(jì)價(jià)值是按某種規(guī)則計(jì)算的公允價(jià)值.不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價(jià)格

　�、�.賬面價(jià)值并不反映公司的未來發(fā)展前景

　�、�.賬面價(jià)值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響.其手段包括(　　)。

　�、�.存款準(zhǔn)備金制度Ⅱ.調(diào)節(jié)稅率

　　Ⅲ.發(fā)行國債Ⅳ.再貼現(xiàn)政策、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.契約型基金與公司型基金的區(qū)別有(　　)。

　�、�.資金性質(zhì)不同Ⅱ.投資者地位不同

　　Ⅲ.基金營運(yùn)依據(jù)不同Ⅳ.發(fā)行規(guī)模不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有(　　)。

　　Ⅰ.所借貸貨幣資金的數(shù)額Ⅱ.借貸的時(shí)間

　�、�.債券的利息ⅠV.借貸的經(jīng)濟(jì)主體

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的因素主要有(　　)。

　�、�.債券變現(xiàn)能力Ⅱ.籌集資金數(shù)額

　�、�.資金使用方向Ⅳ.市場(chǎng)利率的變化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.套期保值的基本做法是(　　)。

　　Ⅰ.持有現(xiàn)貨空頭.買入期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約

　　Ⅲ.持有現(xiàn)貨多頭.賣出期貨合約

　�、�.持有現(xiàn)貨多頭.買入期貨合約

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)有(　　)。

　　Ⅰ.籌資成本相同Ⅱ.都是直接融資的手段

　�、�.都是間接融資的手段Ⅳ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?(　　)

　�、�.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　�、�.擔(dān)保要求不同

　　Ⅲ.發(fā)行主體的范圍不同

　�、�.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是(　　)。

　�、�.交易對(duì)象不同Ⅱ.交易參與者不同

　　Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.結(jié)算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.除管理費(fèi)用，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括(　　)。

　�、�.基金銷售服務(wù)費(fèi)Ⅱ.基金托管費(fèi)

　�、�.基金運(yùn)作費(fèi)Ⅳ.基金交易費(fèi)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有(　　)。

　�、�.期權(quán)的買方為了得到一項(xiàng)權(quán)利.需要向賣方支付一筆期權(quán)費(fèi)

　�、�.美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時(shí)問行權(quán)

　�、�.歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)

　�、�.期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭

　　V.對(duì)期權(quán)購買者來說.歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　20.以下關(guān)于QDII基金說法正確的有(　　)。

　�、�.QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金

　�、�.QDII基金是合格境外投資者基金

　�、�.QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場(chǎng)投資提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場(chǎng)投資提供了便利

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.金融中介機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展.主要原因有(　　)。

　�、�.金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易、擴(kuò)大利潤來源

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

　�、�.金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù).不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

　�、�.逃避監(jiān)管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.目前全球比較重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種有(　　)。

　　Ⅰ.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時(shí)1OO種股票價(jià)格指數(shù)期貨系列

　�、�.恒生指數(shù)期貨

　�、�.紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列

　�、�.上證綜合指數(shù)期貨

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.資產(chǎn)證券化的當(dāng)事人包括(　　)。

　�、�.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人Ⅱ.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　�、�.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)Ⅳ.原始權(quán)益人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行(　　)的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

　�、�.企業(yè)債券Ⅱ.可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

　�、�.股票Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有(　　)。

　�、�.非流通國債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國債

　�、�.非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.非流通國債必須記名

　�、�.非流通國債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ