一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有--N符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　1.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的(　　)。

　　A.營銷權

　　B.支配公司財產(chǎn)的權利

　　C.特許經(jīng)營權

　　D.基本權利和義務

　　2.一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股.其余的投資于普通股的基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.收入型基金

　　D.成長型基金

　　3.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

　　D.可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

　　4.指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動(　　)。

　　A.反方向

　　B.同方向

　　C.無關

　　D.相關性低

　　5.以下不是外資股的是(　　)。

　　A.S股

　　B.N股

　　C.H股

　　D.A股

　　6.下列不是現(xiàn)貨期權的是(　　)。

　　A.外匯期權

　　B.利率期權

　　C.股指期權

　　D.股指期貨期權

　　7.證券投資基金的分散投資無法消除市場上的(　　)。

　　A.非系統(tǒng)性風險

　　B.系統(tǒng)性風險

　　C.信用風險

　　D.經(jīng)營風險

　　8.下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是(　　)。

　　A.定期存款單的遠期合約

　　B.遠期匯率協(xié)議

　　C.遠期利率協(xié)議

　　D.單個股票的遠期合約

　　9.每日交易結(jié)束后，由(　　)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進行進賬清算，并打印出相關清算數(shù)據(jù)。

　　A.交割員

　　B.清算員

　　C.開戶銀行

　　D.客戶

　　10.目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用(　　)方式。

　　A.書面報價

　　B.電腦報價

　　C.口頭報價

　　D.傳真報價

　　11.運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法.將若干種基礎金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設計出的新型金融產(chǎn)品是(　　)。

　　A.復合化金融衍生品

　　B.組合化金融衍生品

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生品

　　D.證券化金融衍生品

　　12.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權力機構(gòu)是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.董事會

　　13.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣(　　)萬元。

　　A.4000

　　B.5000

　　C.3000

　　D.1000

　　14.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　15.下列關于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯誤的是(　　)。

　　A.記賬方式不同

　　B.發(fā)行利率確定機制不同

　　C.發(fā)行對象不同

　　D.流通或變現(xiàn)方式不同

　　16.以下關于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人

　　B.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　C.對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　D.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　17.偏股型混合基金中股票的配置比例通常為(　　)。

　　A.30%～50%

　　B.20%～30%

　　C.50%～70%

　　D.10%～20%

　　18.以下不屬于無面額股票特點的是(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)讓價格靈活

　　B.為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　C.便于股票分割

　　D.發(fā)行價格靈活

　　19.債券的再投資收益最主要受(　　)變化的影響。

　　A.債券價格

　　B.經(jīng)濟周期

　　C.市場收益率

　　D.經(jīng)濟政策

　　20.以下不是保險相關要素的是(　　)。

　　A.保險合同

　　B.投保人

　　C.保險人

　　D.保險人親屬

　　21.一般而言，下列債券的信用風險依次從低到高排列的順序為(　　)。

　　A.政府債券、公司債券、金融債券

　　B.金融債券、公司債券、政府債券

　　C.政府債券、金融債券、公司債券

　　D.金融債券、政府債券、公司債券

　　22.中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　23.儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權的(　　)的人民幣債券。

　　A.不可流通

　　B.可在證券交易所上市交易

　　C.可以在商業(yè)銀行柜臺流通

　　D.可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓

　　24.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有(　　)。

　　A.安全保管基金財產(chǎn)

　　B.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　C.對基金財務會計報告、中期和年度報告出具意見

　　D.按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶

　　25.基金的銀行存款賬戶由基金托管人以(　　)的名義開立。

　　A.基金托管人

　　B.基金

　　C.基金管理人

　　D.管理人和托管人聯(lián)名

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

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2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》考試題庫	進入做題
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