二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人

　�、�.業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有(　　)。

　�、�.在凈價(jià)交易的情況下。成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的.價(jià)格隨行就市

　　Ⅱ.目前，國(guó)債交易采用全價(jià)交易

　　Ⅲ.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

　�、�.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定(　　)交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限。

　　Ⅰ.融資融券交易

　�、�.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購(gòu)與贖回

　�、�.特定證券的主交易商報(bào)價(jià)

　　Ⅳ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于上市公司增發(fā)的特別規(guī)定.表述正確的有(　　)。

　�、�.發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前20個(gè)交易13公司股票均價(jià)或前l(fā)個(gè)交易13的均價(jià)

　　Ⅱ.擬增發(fā)股份數(shù)量須不超過本次增發(fā)股份的前股本總額的50%

　�、�.除金融類企業(yè)外.最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形

　�、�.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%�？鄢�非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比.以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于證券交易采用的計(jì)價(jià)單位.下列選項(xiàng)正確的有(　　)。

　�、�.債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”

　�、�.債券買斷式回購(gòu)為“每百元債券的到期購(gòu)回價(jià)格”

　�、�.權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”

　　Ⅳ.債券為“每元面值債券的價(jià)格”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.證券交易市場(chǎng)包括(　　)。

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)Ⅱ.票據(jù)交易所

　　Ⅲ.產(chǎn)權(quán)交易中心Ⅳ.證券交易所市場(chǎng)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有(　　)。

　�、�.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行

　�、�.基金在上市后.投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額

　�、�.通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　�、�.通過證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交.贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與證券公司之間

　�、�.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)

　�、�.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上.交易方式有不同的形式

　�、�.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列有關(guān)可轉(zhuǎn)換債券的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.我國(guó)的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次

　�、�.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股優(yōu)先股份所支付的價(jià)格

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為每股普通股份所支付的價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的表述，正確的有(　　)。

　�、�.公開發(fā)行公司債券募集的資金，必須用于股東會(huì)或股東大會(huì)核準(zhǔn)的用途，不得用于非生產(chǎn)性的支出.但可用于彌補(bǔ)虧損

　　Ⅱ.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值

　�、�.公開發(fā)行公司債券后.發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

　�、�.企業(yè)債券每份面值為100元.以1000元人民幣為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有(　　)。

　　Ⅰ.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

　�、�.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

　�、�.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間還本付息

　�、�.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。而且是這一關(guān)系的法律憑證

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFH)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi).可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括(　　)。

　　Ⅰ.在證券交易所掛牌交易的股票

　�、�.在證券交易所掛牌交易的債券

　�、�.證券投資基金

　　Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)主要表現(xiàn)在(　　)。

　　Ⅰ.證券市場(chǎng)一體化、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

　�、�.投資者個(gè)人化、金融監(jiān)管合作化

　�、�.金融創(chuàng)新深化、證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化

　�、�.交易所重組與會(huì)員化、金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.投資者在買人股票時(shí)。對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　�、�.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失.高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失

　�、�.通常.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票.就必須提供更高的預(yù)期收益

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可有以下(　　)選擇。

　�、�.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票

　�、�.不行使權(quán)利而聽任其過期失效

　　Ⅲ.行使權(quán)利認(rèn)購(gòu)其他股東的普通股票

　�、�.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人.從中獲得一定的報(bào)酬

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.優(yōu)先股票根據(jù)不同的附加條件，大致可以分成(　　)。

　�、�.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　�、�.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　�、�.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)有(　　)。

　�、�.債務(wù)人不履行債務(wù)Ⅱ.債權(quán)人放棄債權(quán)

　�、�.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.發(fā)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的相同表現(xiàn)在(　　)。

　�、�.在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行Ⅱ.債權(quán)記錄方式相同

　�、�.不能上市流通Ⅳ.以國(guó)家信用作保證

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.下面關(guān)于央行票據(jù)說法正確的是(　　)。

　�、�.是為了彌補(bǔ)財(cái)政赤字Ⅱ.是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣

　�、�.是一種短期債券Ⅳ.中國(guó)人民銀行用它進(jìn)行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券.下列各項(xiàng)中不符合連續(xù)競(jìng)價(jià)階段有效申報(bào)價(jià)格范圍的有(　　)。

　　Ⅰ.申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的80%

　�、�.申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l40%

　　Ⅲ.申報(bào)價(jià)格為即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的120%

　�、�.申報(bào)價(jià)格為符合按規(guī)定的最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的60%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.關(guān)于外國(guó)債券論述不正確的是(　　)。

　�、�.武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國(guó)債券

　　Ⅱ.目前，外國(guó)債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段

　　Ⅲ.外國(guó)債券是指某一國(guó)家借款人在本國(guó)發(fā)行以外國(guó)貨幣為面值的債券

　�、�.債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　22.按股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票可分為普通股和優(yōu)先股。其中。普通股股東按持有股份比例享有的權(quán)利包括(　　)。

　�、�.公司決策參與權(quán)Ⅱ.利潤(rùn)分配權(quán)

　�、�.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)Ⅳ.剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.歐洲債券的描述正確的是(　　)。

　�、�.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣

　�、�.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱無國(guó)籍債券

　　Ⅲ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家

　　Ⅳ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多.它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，主要的債券品種有(　　)。

　�、�.政府債券Ⅱ.金融債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的目的是(　　)。

　　Ⅰ.籌資用于某種特殊用途Ⅱ.改變本身的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)

　�、�.增加自身權(quán)益資本Ⅳ.輔助國(guó)家宏觀調(diào)控政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ