26。關(guān)于基金管理人，下列說法正確的有(　　)。

　　1.基金管理人是負責基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)

　　Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔任

　�、�.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立

　�、�.基金管理人的目標函數(shù)是自身利益的最大化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.以下關(guān)于證券公司次級債務(wù)說法正確的有(　　)。

　�、�.清償順序在普通債務(wù)之后.先于證券公司股權(quán)資本

　　Ⅱ.清償順序在普通債務(wù)之前.晚于證券公司股權(quán)資本

　�、�.分為長期次級債務(wù)和短期次級債務(wù)

　　Ⅳ.短期次級債務(wù)計入凈資本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.證券投資基金的作用有(　　)。

　�、�.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　Ⅱ.基金豐富了投資者的投資方式

　�、�.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展

　　Ⅳ.有利于證券市場的國際化

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.關(guān)于中小企業(yè)私募債的特征說法正確的有(　　)。

　�、�.不用行政許可.直接由證券公司自己做方案.就可以推向市場

　　Ⅱ.募集資金用途沒有任何限制.非常靈活

　�、�.中小企業(yè)私募債發(fā)行主體為中小微企業(yè).發(fā)行資質(zhì)要求低.發(fā)行條件寬松

　　Ⅳ.募集資金可以償還貸款.也可補充企業(yè)流動資金

　　V.企業(yè)私募債在流動性上高于、在債券違約風險上低于高評級債券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.貨幣政策的最終目標有(　　)。

　　1.物價穩(wěn)定Ⅱ.存款準備金

　�、�.充分就業(yè)Ⅳ.經(jīng)濟增長

　　V.國際收支平衡

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　31.OTC交易的衍生工具是指(　　)交易的衍生工具。

　�、�.不通過集中的交易所Ⅱ.實行分散的、一對一

　�、�.通過各種通訊方式Ⅳ.實行集中的、一對一

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　32.我國的債券指數(shù)包括(　　)。

　�、�.中證全債指數(shù)Ⅱ.上證國債指數(shù)

　　Ⅲ.上證企業(yè)債指數(shù)Ⅳ.中國債券指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　�、�.具有較高的杠桿性

　　Ⅱ.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　�、�.信用違約互換過快的增長速度

　�、馰.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司增資的方式有(　　)。

　�、�.非公開發(fā)行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份

　　Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　35.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有(　　)。

　　1.委托指令有效期可以分為當日有效與約定日有效

　　Ⅱ.委托指令部分成交后.委托指令失效

　�、�.委托有效期滿.委托指令自然失效

　　Ⅳ.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當日有效

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.選擇性貨幣政策工具包括(　　)。

　　1.消費者信用控制Ⅱ.貸款限額

　�、�.利率限制Ⅳ.優(yōu)惠利率

　　V.直接干預(yù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡV

　　37.中小企業(yè)板塊在交易和監(jiān)管制度有別于三板市場的特別安排的有(　　)。

　�、�.完善上市監(jiān)管制度Ⅱ.完善交易異常波動停牌制度

　　Ⅲ.完善收盤價的確定方式Ⅳ.完善開盤集合競價制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　38.中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中(　　)服務(wù)。

　　1.登記Ⅱ.存管Ⅲ.結(jié)算Ⅳ.經(jīng)紀

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定(　　)，并報中國證監(jiān)會批準。

　�、�.會員管理規(guī)則Ⅱ.交易規(guī)則

　�、�.其他有關(guān)規(guī)則lV.上市規(guī)則

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括(　　)。

　�、�.證券業(yè)協(xié)會Ⅱ.證券交易所

　　Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.證券公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.關(guān)于股票的票面價值，下列說法正確的有(　　)。

　�、�.如果以票面價值作為發(fā)行價.稱為平價發(fā)行

　�、�.股票的票面價值又稱面值.即在股票交易時的價格

　　Ⅲ.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

　�、�.隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離.其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.關(guān)于紅籌股，下列描述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.紅籌股不屬于外資股

　�、�.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票

　�、�.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道

　�、�.紅籌股屬于境外上市外資股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.以下屬于記賬式國債的特點的有(　　)。

　�、�.可以記名、掛失Ⅱ.發(fā)行和交易均無紙化

　�、�.交易手續(xù)簡便Ⅳ.交易安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有(　　)。

　�、�.經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　�、�.基金份額持有人可以申請贖回基金

　�、�.在封閉期內(nèi)不能追加認購

　�、�.投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金買賣

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.下列關(guān)于債券市場功能的說法，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.債券市場具有融資功能.是資源有效配置的重要渠道

　�、�.債券市場為債券投資者提供了交易的場所，進而實現(xiàn)了價格發(fā)現(xiàn)功能

　　Ⅲ.社會生產(chǎn)衰退、資金緊缺的時候，中央銀行會在債券市場上賣出債券

　　Ⅳ.社會投資過度時，資金閑置，中央銀行就買入債券.回籠貨幣

　　V.債券市場具有宏觀調(diào)控功能

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　46.根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責有(　　)。

　�、�.計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　�、�.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　�、�.對基金財務(wù)會計報告出具意見

　�、�.安全保管基金財產(chǎn)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.按基礎(chǔ)工具的種類，金融衍生工具可以分為(　　)。

　�、�.信用衍生工具Ⅱ.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

　�、�.貨幣衍生工具Ⅳ.利率衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.下列有關(guān)金融期權(quán)的表述，正確的有(　　)。

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具未必可作期貨交易

　　Ⅱ.期權(quán)的購買者.無需繳納保證金

　�、�.期權(quán)的購買者.無需開立保證金賬戶

　�、�.可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　49.下列關(guān)于權(quán)證發(fā)行、上市和交易規(guī)定的描述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.目前.上交所和深交所的權(quán)證實行T+0回轉(zhuǎn)交易

　�、�.履約擔保系數(shù)由交易所發(fā)布.并可以適時調(diào)整

　�、�.只有標的證券的發(fā)行人才能發(fā)行權(quán)證

　�、�.由標的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)提供履約擔保

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　50.下列關(guān)于股票市場的說法.正確的有(　　)。

　�、�.股票屬于有價證券.本身具有價值

　　Ⅱ.股票價格波動較為劇烈.難以進行有效的預(yù)測.風險相對較大

　�、�.股票市場具有資本轉(zhuǎn)讓功能

　�、�.上市公司是不會退市的

　　V.股票使非資本的貨幣資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資本

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢV

　　C.ⅡⅢV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ