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      證券從業(yè)資格考試

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      2018證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)試題(4)_第2頁

      來源:考試網(wǎng)  [2018年9月19日]  【

        16.上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就相關(guān)事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn),其中不包括( )。

        A.前次募集資金使用的報(bào)告

        B.本次募集資金使用的可行性報(bào)告

        C.本次證券發(fā)行的方案

        D.董事會(huì)聲明

        【考試網(wǎng)答案】D

        【考試網(wǎng)解析】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第四十條,上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券,董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn):①本次證券發(fā)行的方案;②本次募集資金使用的可行性報(bào)告;③前次募集資金使用的報(bào)告;④其他必須明確的事項(xiàng)。

        17.憑證式國債應(yīng)由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷,( )和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。

        A.證監(jiān)會(huì) B.銀監(jiān)會(huì)

        C.財(cái)政部 D.發(fā)改委

        【考試網(wǎng)答案】C

        【考試網(wǎng)解析】憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券,由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。財(cái)政部和中國人民銀行一般每年確定一次憑證式國債承銷團(tuán)資格。

        18.全國銀行間債券市場中用于回購的債券不包括( )。

        A.國債 B.企業(yè)短期票據(jù)

        C.中央銀行債券 D.政策性金融債券

        【考試網(wǎng)答案】B

        【考試網(wǎng)解析】根據(jù)《全國銀行問債券市場債券交易管理辦法》第四條,全國銀行間債券市場回購的債券是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

        二、組合型選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

        19.根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定,國債可以分為( )。

        I.赤字國債 Ⅱ.建設(shè)國債

       、.戰(zhàn)爭國債 IV.特種國債

        A.Ⅱ、III

        B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.I、Ⅲ、Ⅳ

        D.I、Ⅱ、Ⅳ

        【考試網(wǎng)答案】B

        【考試網(wǎng)解析】按資金用途可將國債分為:①赤字國債,指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國債;②建設(shè)國債,指發(fā)債籌措的資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國債;③戰(zhàn)爭國債,專指用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的國債;④特種國債,指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債。

        20.下列屬于政府債券的是( )。

        I.中央政府債券 Ⅱ.地方政府債券

       、.公債 Ⅳ.企業(yè)債券

        A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅳ

        C.I、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅲ、Ⅳ

        【考試網(wǎng)答案】C

        【考試網(wǎng)解析】中央政府發(fā)行的債券被稱為中央政府債券或者國債;地方政府發(fā)行的債券被稱為地方政府債券。有時(shí)兩者統(tǒng)稱為公債。

        21.金融債券的發(fā)行主體包括( )。

        I.銀行 Ⅱ.公司

        Ⅲ.非銀行的金融機(jī)構(gòu) Ⅳ.政府

        A.I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        C.I、Ⅱ、Ⅲ D. I、Ⅱ

        【考試網(wǎng)答案】A

        【考試網(wǎng)解析】金融債券指的是銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券,發(fā)行主體是銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)。

        22.國際債券同國內(nèi)債券相比具有一定的特殊性,主要表現(xiàn)在( )。

        I.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

       、.存在利率風(fēng)險(xiǎn)

        Ⅲ.有國家主權(quán)保障

       、.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣

        A.I、Ⅱ B.Ⅱ、III、IV

        C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        【考試網(wǎng)答案】C

        【考試網(wǎng)解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家,同國內(nèi)債券相比,具有一定的特殊性:①資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;②存在匯率風(fēng)險(xiǎn);③有國家主權(quán)保障;④以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

        23.我國的混合資本債券具有的基本特征包括( )。

        I.期限在15年以上

        Ⅱ.發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

       、.到期前若發(fā)行人核心資本充足率低于4%,可以延期支付利息

        Ⅳ.清算時(shí)本金和利息清償順序列于次級(jí)債務(wù)之后

        A.I、Ⅱ、IV B.Ⅱ、 Ⅲ 、IV

        C.I、Ⅱ、Ⅲ D.I、Ⅲ、Ⅳ

        【考試網(wǎng)答案】D

        【考試網(wǎng)解析】Ⅱ項(xiàng),我國混合資本債券期限在15年以上,發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。

        24.下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法中,正確的是( )。

        I.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代

       、.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券

       、.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券

       、.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券

        A.I、Ⅱ、Ⅲ、IV B.I、Ⅱ、Ⅲ

        C.I、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV

        【考試網(wǎng)答案】B

        【考試網(wǎng)解析】Ⅳ項(xiàng),我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種有以下兩種:①政府債券;②金融債券。

        25.我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有( )。

        I.政府債券 Ⅱ.特種國債

       、.金融債券 Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券

        A.I、Ⅱ

        B.I、Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅲ、Ⅳ

        D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        【考試網(wǎng)答案】B

        【考試網(wǎng)解析】我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期。當(dāng)時(shí),為利用國外資金,加快我國的建設(shè)步伐,我國開始利用國際債券市場籌集資金,主要的債券品種包括:①政府債券;②金融債券;③可轉(zhuǎn)換公司債券。

        26.關(guān)于可交換債券,下列說法正確的是( )。

        I.可交換公司債券的期限最短為l年,最長為6年

       、.可交換公司債券面值為每張人民幣100元

       、.可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月后,方可交換為預(yù)備交換的股票

       、.公司債券交換為每股股份的價(jià)格,應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前15日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)

        A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ

        C.I、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        【考試網(wǎng)答案】B

        【考試網(wǎng)解析】Ⅳ項(xiàng),可交換債券交換為每股股份的價(jià)格應(yīng)當(dāng)不低于募集說明書公告日前30個(gè)交易日上市公司股票交易價(jià)格平均值的90%。

        27.利率波動(dòng)對(duì)不同債券的影響不同,下列說法正確的有( )。

        I.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)

       、.利率波動(dòng)對(duì)高息票利率債券的影響要小于低息票利率債券

        Ⅲ.利率波動(dòng)對(duì)長期債券的影響要大于短期債券

       、.零息債券不受利率波動(dòng)的影響

        A.I、Ⅲ、IV B.I、Ⅱ、Ⅲ

        C.I、Ⅱ、IV D.Ⅱ、Ⅲ、IV

        【考試網(wǎng)答案】B

        【考試網(wǎng)解析】Ⅳ項(xiàng),零息債券又稱貼現(xiàn)債券,是指不規(guī)定票面利率,低于面值發(fā)行,到期時(shí)按面值付給持券人的債券。零息債券對(duì)利率的改變特別敏感。一般而言,債券價(jià)格與利率變動(dòng)呈反比關(guān)系。

        28.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的要素,下列敘述正確的有( )。

        I.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同,指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間

       、.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率,由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定,一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券

        Ⅲ.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)

       、.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件

        A.I、Ⅱ

        B.Ⅲ、Ⅳ

        C.Ⅱ、Ⅲ

        D. I、Ⅳ

        【考試網(wǎng)答案】D

        【考試網(wǎng)解析】Ⅱ項(xiàng),可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般低于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券;III項(xiàng),轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股的股數(shù)。

        29.下列關(guān)于證券公司次級(jí)債務(wù)的說法,正確的是( )。

        I.它可分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)

       、.長期次級(jí)債務(wù)可以按一定比例計(jì)入資本

        Ⅲ.借入期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、2年以下(不含2年)的為短期次級(jí)債券

       、.短期次級(jí)債務(wù)可以計(jì)入凈資本,并在開展特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定扣除風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

        A.I、Ⅱ B.I、Ⅱ、Ⅲ

        C.Ⅱ 、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ、Ⅳ

        【考試網(wǎng)答案】B

        【考試網(wǎng)解析】Ⅳ項(xiàng),短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本,為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級(jí)債,按有關(guān)規(guī)定和要求減扣風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

        30.下列各項(xiàng)中,屬于債券特征的是( )。

        I.永久性 Ⅱ.流動(dòng)性

       、.安全性 Ⅳ.收益性

        A.Ⅱ、Ⅲ、IV

        B.Ⅱ 、IV

        C.I、Ⅱ、III

        D.Ⅲ、IV

        【考試網(wǎng)答案】A

        【考試網(wǎng)解析】債券是一種有價(jià)證券,是發(fā)行人按照法定程序發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的債權(quán)債務(wù)憑證,具有償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性的特征。

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      責(zé)編:jianghongying

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