76.公開募集基金的基金管理人不得有的行為有(　　)。

　�、�.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　�、�.不公平地對待其管理的不同基金財產

　�、�.利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

　�、�.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.《證券法》規(guī)定的注冊資本最低限額的標準有(　　)。

　�、�.5000萬元Ⅱ.2億元Ⅲ.1億元Ⅳ.5億元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.股價平均數(shù)可以分為(　　)。

　　1.簡單算術股價平均數(shù)Ⅱ.加權算術股價平均數(shù)

　�、�.加權股價平均數(shù)Ⅳ.修正股價平均數(shù)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.證券市場的自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券交易所Ⅱ.證券公司Ⅲ.中國證監(jiān)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.以下屬于機構投資者的有(　　)。

　�、�.政府機構Ⅱ.金融機構Ⅲ.企業(yè)和事業(yè)法人Ⅳ.社保基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.按聯(lián)結的基礎金融產品分類，結構化金融衍生產品包括(　　)。

　　1.股權聯(lián)結型產品Ⅱ.利率聯(lián)結型產品

　�、�.匯率聯(lián)結型產品Ⅳ.商品聯(lián)結型產品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.記賬式國債的發(fā)行分為(　　)。

　　Ⅰ.證券交易所市場發(fā)行

　�、�.銀行間債券市場發(fā)行

　　Ⅲ.同時在銀行間債券市場和證券交易所市場發(fā)行

　�、�.銀行同業(yè)拆借市場發(fā)行

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　83.我國的證券自律性組織包括(　　)。

　　Ⅰ.證券登記結算機構Ⅱ.證券服務機構

　�、�.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　�、�.借貸資金市場利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　　Ⅲ.流通市場風險Ⅳ.債券期限長短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列關于股票特征的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一種物權證券

　�、�.股票本身雖然沒有價值，但是代表著一定的價值

　�、�.股票與它代表的財產權可以分開

　　Ⅳ.股票證明了股東的權利

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　86.在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務狀況，下列各項屬于考察財務狀況的指標的是(　　)。

　�、�.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.下列關于證券發(fā)行市場和證券交易市場關系的說法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行

　�、�.交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　�、�.為組織公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供場所和設施

　�、�.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告

　�、�.對上市公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.記賬式國債招標時，遠程終端出現(xiàn)技術問題.可在規(guī)定的時間內以填寫(　　)的形式委托中央國債登記結算有限責任公司代為投標。

　　Ⅰ.應急投標書Ⅱ.應急招標書Ⅲ.應急申請書Ⅳ.應急意見書

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.證券投資人可分為(　　)。

　�、�.機構投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個人投資者Ⅳ.國家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.證券市場較為重要的結構有(　　)。

　　Ⅰ.層次結構Ⅱ.品種結構Ⅲ.交易場所結構Ⅳ.交易時間結構

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.公司的剩余資產在分配給股東之前，應先支付的有(　　)。

　　Ⅰ.支付清算費用Ⅱ.支付公司員工工資和勞動保險費用

　　Ⅲ.繳付所欠稅款Ⅳ.清償公司債務

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.加權股價指數(shù)包括(　　)。

　　Ⅰ.簡單算術加權股價指數(shù)Ⅱ.基期加權股價指數(shù)

　�、�.計算期加權股價指數(shù)Ⅳ.幾何加權股價指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　94.證券服務機構為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務活動制作、出具(　　)時，應當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。

　�、�.審計報告Ⅱ.資產評估報告Ⅲ.財務顧問報告Ⅳ.資信評級報告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.證券投資基金業(yè)的發(fā)展特點有(　　)。

　�、�.基金規(guī)模迅速增長Ⅱ.開放式基金后來居上

　　Ⅲ.基金的投資風格趨于多樣化Ⅳ.中國基金業(yè)發(fā)展迅速

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.對證券投資基金進行投資限制，主要目的有(　　)。

　　1.引導基金分散投資，降低風險Ⅱ.避免基金操縱市場

　�、�.防止出現(xiàn)違法行為Ⅳ.發(fā)揮基金引導市場的積極作用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.下列關于股利政策的敘述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

　�、�.分派股息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源

　�、�.機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅

　�、�.資本公積金是在公司的生產經(jīng)營之外。由資本、資產本身及其他原因形成的股東權益收入

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　98.競價結果可能出現(xiàn)(　　)。

　�、�.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.協(xié)議成交

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.中證規(guī)模指數(shù)包括(　　)。

　�、�.中證100指數(shù)Ⅱ.中證300指數(shù)Ⅲ.中證500指數(shù)Ⅳ.中證600指數(shù)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.關于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的有(　　)。

　�、�.以在紐約證券交易所、納斯達克證券市場或美國證券交易所上市的16只中國公司股票為樣本

　　Ⅱ.合約計算日為到期月的第3個星期五，采用現(xiàn)金結算

　�、�.主要基于海外上市的中國公司

　�、�.合約標準為每點100美元，最小變動價位為0.o5點

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ