26、通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程指的是(　)。

　　A、基金份額估值

　　B、基金資產(chǎn)凈值

　　C、基金資產(chǎn)估值

　　D、基金份額凈值

　　27、我國封閉式基金的收益分配應(yīng)當(dāng)采用(　)方式。

　　A、現(xiàn)金

　　B、紅利再投資轉(zhuǎn)換為基金份額

　　C、一籃子股票

　　D、現(xiàn)金或紅利再投資

　　28、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的(　)。

　　A、50%

　　B、60%

　　C、80%

　　D、90%

　　29、基金的投資風(fēng)險中，開放式基金所特有的風(fēng)險是(　)。

　　A、市場風(fēng)險

　　B、管理能力風(fēng)險

　　C、技術(shù)風(fēng)險

　　D、巨額贖回風(fēng)險

　　30、按照相關(guān)規(guī)定，基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資時，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金(　)。

　　A、資產(chǎn)總值的10%

　　B、資產(chǎn)凈值的10%

　　C、資產(chǎn)總值的25%

　　D、資產(chǎn)凈值的25%

　　31、金融衍生工具是交易雙方通過對利率、匯率、股價等因素變動趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時間按照一定條件進行交易或選擇是否交易的合約體現(xiàn)了金融衍生工具的(　)特征。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、聯(lián)動性

　　D、不確定性或高風(fēng)險性

　　32、將金融衍生工具分為交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具的依據(jù)是(　)。

　　A、產(chǎn)品形態(tài)

　　B、交易場所

　　C、基礎(chǔ)工具種類

　　D、金融衍生工具自身交易的方法及特點

　　33、金融衍生工具中，20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品是(　)。

　　A、信用衍生工具

　　B、嵌入式衍生工具

　　C、金融期權(quán)

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　34、關(guān)于金融期貨的說法不正確的是(　)。

　　A、其對象是某一具體形態(tài)的金融工具

　　B、不是投資工具，而是風(fēng)險管理工具

　　C、期貨交易則實行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　D、在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約通過做相反交易實現(xiàn)對沖平倉

　　35、以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約指的是(　)。

　　A、利率期貨

　　B、股權(quán)類期貨

　　C、外匯期貨

　　D、債權(quán)類期貨

　　36、金融期貨的主要交易制度不包括(　)。

　　A、結(jié)算所和負(fù)債結(jié)算制度

　　B、集中交易制度

　　C、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則

　　D、強制減倉制度

　　37、交易所將當(dāng)日以漲跌停板申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價格與該合約凈持倉營利客戶按照持倉比例自動撮合成交指的是(　)。

　　A、強制減倉

　　B、強行平倉

　　C、強行開倉

　　D、強制開倉

　　38、企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、股票價格風(fēng)險、信用風(fēng)險等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動指的是(　)。

　　A、套期保值

　　B、套利

　　C、投機

　　D、價格發(fā)現(xiàn)

　　39、購買者在向出售者支付一定費用后，就獲得了能在規(guī)定期限內(nèi)以某一特定價格向出售者買進或賣出一定數(shù)量的某種金融工具的權(quán)利指的是(　)。

　　A、金融期貨

　　B、金融遠期

　　C、金融期權(quán)

　　D、金融互換

　　40、關(guān)于金融期權(quán)的說法不正確的是(　)。

　　A、從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是有限的，僅限于所支付的期權(quán)費，而可能取得的營利卻是無限的

　　B、從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的營利是有限的，而可能遭受的損失卻是無限的

　　C、金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本相同

　　D、通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　　41、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是(　)。

　　A、歐式期權(quán)

　　B、美式期權(quán)

　　C、修正的美式期權(quán)

　　D、百慕大期權(quán)

　　42、基于Shibor的利率互換品種期限為(　)。

　　A、1天～3年

　　B、1天～5年

　　C、7天～5年

　　D、3個月～6個月

　　43、信用違約互換所面臨的風(fēng)險中，從本質(zhì)上看屬于管理風(fēng)險的是(　)。

　　A、法律風(fēng)險

　　B、交易對手風(fēng)險

　　C、流動性風(fēng)險

　　D、操作風(fēng)險

　　44、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時，要求其最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、60%

　　45、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　)。

　　A、5000萬元

　　B、5億元

　　C、15億元

　　D、20億元

　　46、持有上市公司股份的股東申請發(fā)行可交換公司債券時，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣(　)。

　　A、5000萬元

　　B、1萬元

　　C、3億元

　　D、5億元

　　47、可交換債券的發(fā)債主體是(　)。

　　A、上市公司

　　B、上市公司的股東

　　C、上市公司的子公司

　　D、上市公司的實際控制人

　　48、區(qū)分境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化的依據(jù)是(　)。

　　A、資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域

　　B、證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)

　　C、證券化產(chǎn)品的屬性

　　D、證券化的規(guī)模

　　49、在信貸資產(chǎn)證券化過程中，因承諾信托而負(fù)責(zé)管理特定目的信托財產(chǎn)并發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構(gòu)指的是信貸資產(chǎn)證券化的(　)。

　　A、發(fā)起機構(gòu)

　　B、受托機構(gòu)

　　C、信用增級機構(gòu)

　　D、貸款服務(wù)機構(gòu)

　　50、2015年3月26日，中國人民銀行發(fā)布公告〔2015〕第7號，宣布對信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行實行(　)管理。

　　A、審批制

　　B、核準(zhǔn)制

　　C、注冊制

　　D、備案制

　　51、金融衍生工具的價格運動過程脫離了現(xiàn)實資本的運動，但卻能給持有者帶來一定收入的特征，體現(xiàn)了金融衍生工具市場的(　)特點。

　　A、杠桿性

　　B、風(fēng)險性

　　C、收益性

　　D、虛擬性

　　52、中國金融期貨交易所成立于(　)。

　　A、2006年9月8日

　　B、2007年4月6日

　　C、2010年4月16日

　　D、2011年4月1日