二、組合型選擇題

　　1、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查期貨交易。期貨交易的對象是交易所統(tǒng)一制定的標準化期貨合約。期貨交易的功能是規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)。期貨交易有實物交割與對沖平倉兩種履約方式，其中絕大多數(shù)期貨合約都是通過對沖平倉的方式了結(jié)的。在期貨交易中，以保證金制度為基礎，實行每日無負債結(jié)算制度，每日進行結(jié)算，信用風險較小。

　　【該題針對“債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易”知識點進行考核】

　　2、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查銀行間債券市場與交易所債券市場的托管方式及結(jié)算方式。四項描述都是正確的。

　　【該題針對“銀行間債券市場和交易所債券市場”知識點進行考核】

　　3、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查債券評級。對于敢于承擔風險，試圖從差價變動中取得巨大收益的投資者，C級和D級債券也是一種可供選擇的投資對象。

　　【該題針對“債券評級”知識點進行考核】

　　4、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司債券申請上市應符合的條件。證券公司債券申請上市應當符合下列條件：(1)債券發(fā)行申請已獲批準并發(fā)行完畢;(2)實際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬元;(3)申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件;(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　【該題針對“證券公司債券的發(fā)行”知識點進行考核】

　　5、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查企業(yè)債券募集資金投向。企業(yè)債券募集資金投向：(1)按照審批機關批準的用途用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金不得用于房地產(chǎn)買賣、股票買賣和期貨交易等與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關的風險性投資;(2)不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

　　【該題針對“我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向、不得再次發(fā)行的情形以及條款設計要求”知識點進行考核】

　　6、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查發(fā)行金融債券的承銷人須具備的條件。承銷人應為金融機構(gòu)，并須具備五個條件：(1)注冊資本不得低于2億;(2)具有較強的債券分銷能力;(3)具有合格的專業(yè)人員和分銷渠道;(4)最近2年內(nèi)沒有重大違法和違規(guī)的行為;(5)其他條件。

　　【該題針對“我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關規(guī)定”知識點進行考核】

　　7、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查國際債券的發(fā)行人。國際債券的發(fā)行人主要是各國政府、政府所屬機構(gòu)、銀行或其他金融機構(gòu)、工商企業(yè)及一些國際組織等。自然人屬于國際債券的投資者。

　　【該題針對“國際債券”知識點進行考核】

　　8、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查保險公司次級定期債務。募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償。

　　【該題針對“我國金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　9、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查附認股權(quán)證的公司債券的分類。按照行使認股權(quán)的方式，分為現(xiàn)金匯入型和抵繳型。

　　【該題針對“金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義及分類”知識點進行考核】

　　10、

　　【正確答案】 B

　　【答案解析】 本題考查外國債券。武士債券、揚基債券和熊貓債券都屬于外國債券。外國債券和歐洲債券都屬于國際債券。

　　【該題針對“外國債券和歐洲債券的概念和特點”知識點進行考核】

　　11、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查國際債券的特征。國際債券的特征包括：(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大。(2)存在匯率風險。匯率風險是國際債券的重要風險。(3)有國家主權(quán)保障。(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣。

　　【該題針對“國際債券”知識點進行考核】

　　12、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化的對債券持有人權(quán)益的保護。包括：(1)強化發(fā)行債券的信息披露;(2)引進債券受托管理人制度;(3)建立債券持有人會議制度;(4)強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)如保薦機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所的責任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能。

　　【該題針對“我國金融債券、公司債券和企業(yè)債券的品種和管理規(guī)定”知識點進行考核】

　　13、

　　【正確答案】 D

　　【答案解析】 本題考查憑證式國債的特點。憑證式國債購買方便，變現(xiàn)靈活，利率優(yōu)惠，收益穩(wěn)定，安全無風險，是我國重要的國債品種。

　　【該題針對“我國國債的品種、特點和區(qū)別”知識點進行考核】14、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查影響債券利率的因素。影響債券利率的因素包括：借貸資金市場利率水平、籌資者的資信和債券的期限長短。

　　【該題針對“影響債券期限和利率的主要因素”知識點進行考核】

　　15、

　　【正確答案】 C

　　【答案解析】 本題考查債券與股票的異同點。與股票比較，債券風險相對較小，原因有三點：債券利息是公司的固定支出，屬于費用范圍;公司破產(chǎn)時債務清償在前;二級市場上債券價格較穩(wěn)定，波動小。

　　【該題針對“債券與股票的異同點”知識點進行考核】

　　16、

　　【正確答案】 A

　　【答案解析】 本題考查債券的分類。按照債券形態(tài)不同，債券可以分為實物國債、憑證式國債和記賬式國債。

　　【該題針對“債券的分類”知識點進行考核】