15、股票包銷可分為(　)。

　�、�.股票承銷

　�、�. 全額包銷

　　Ⅲ. 余額包銷

　�、�.股票代銷

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　16、股票初始登記包括(　)。

　�、�. 首次公開發(fā)行登記

　�、�. 增發(fā)新股登記

　�、�. 送股登記

　�、�. 配股登記

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　17、按交易場所劃分，證券賬戶可以劃分為(　)。

　�、�. 人民幣普通股票賬戶

　　Ⅱ. 人民幣特種股票賬戶

　�、�. 上海證券賬戶

　　Ⅳ. 深圳證券賬戶

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18、開立證券賬戶應(yīng)堅持的原則有(　)。

　�、�.及時性

　　Ⅱ.安全性

　�、�. 合法性

　　Ⅳ. 真實性

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　19、我國對于即將推行的證券期貨交易，將實行以下基本規(guī)則(　)。

　�、�. 保證金交易規(guī)則

　　Ⅱ. 當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算規(guī)則

　�、�. 強制平倉規(guī)則

　�、�. 逐日盯市規(guī)則

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　20、根據(jù)委托價格限制，將委托指令劃分為(　)。

　�、�. 市價委托

　�、�. 限價委托

　�、�. 停止損失委托

　�、�. 停止損失限價委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　21、目前，我國股票市場上客戶只能采用(　)的方式來委托會員買賣證券。

　　Ⅰ. 限價委托

　�、�. 市價委托

　�、�. 停止損失委托

　�、�. 停止損失限價委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　22、上海證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的(　)。

　　Ⅰ. 9：15～9：25為開盤集合競價時間

　�、�. 9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競價時間

　　Ⅲ. 14：57～15：00為收盤集合競價時間

　�、�. 9：30～11：30、13：00～14：57為連續(xù)競價時間

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ

　　23、一般來說，做市商必須具備的條件是(　)。

　　Ⅰ. 具有雄厚的資金實力

　�、�. 具有管理商品庫存的能力

　　Ⅲ. 要有準(zhǔn)確的報價能力

　�、�. 要熟悉自己經(jīng)營的標(biāo)的商品，并有較強的分析能力

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　24、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人進(jìn)行的審查包括(　)。

　　Ⅰ.驗證

　�、�.審單

　　Ⅲ.查驗資金

　�、�.查驗證券

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25、非交易過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因(　)等原因而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))變更。

　�、�.繼承

　�、�.贈與

　�、�.財產(chǎn)分割

　�、�.法院判決

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　26、證券委托的形式包括(　)。

　�、�.柜臺委托

　　Ⅱ.電話委托

　�、�.網(wǎng)上委托

　　Ⅳ.傳真委托

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　27、中證指數(shù)有限公司的指數(shù)包括(　)。

　�、�.滬深300指數(shù)

　�、�.中證規(guī)模指數(shù)

　�、�.恒生指數(shù)

　�、�.上證綜合指數(shù)

　　A、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　試題來源：考試網(wǎng)證券從業(yè)資格考試題庫

考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試題庫	進(jìn)入做題
2018年證券從業(yè)資格(金融市場基礎(chǔ)知識 + 證券市場基本法律法規(guī))	進(jìn)入做題

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