(16) 開(kāi)放式基金份額的發(fā)售.由( )負(fù)責(zé)辦理。

　　A: 基金管理人

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 專業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

　　答案:A

　　(17) 下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)及貨幣市場(chǎng)工具的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A: 貨幣市場(chǎng)是短期資金的融通市場(chǎng)，資金融通期限通常在一年以內(nèi)

　　B: 貨幣市場(chǎng)交易量很大

　　C: 相對(duì)于以股權(quán)交易為對(duì)象的資本市場(chǎng)而言，貨幣市場(chǎng)具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的特征

　　D: 貨幣市場(chǎng)主要是為了彌補(bǔ)短期流動(dòng)性

　　答案:C

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　　(18) 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

　　A: 基金管理人

　　B: 基金持有人

　　C: 基金監(jiān)管人

　　D: 基金發(fā)起人

　　答案:B

　　解析:

　　(19) ()是風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)對(duì)已經(jīng)識(shí)別和計(jì)量的風(fēng)險(xiǎn)，采取分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)炔呗砸约昂细竦娘L(fēng)險(xiǎn)緩釋工具進(jìn)行有效管理和控制風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/分析

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)控制/緩釋

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量/評(píng)估

　　D: 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)/報(bào)告

　　答案:B

　　(20) 下列可能會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)中.不屬于操作風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A: 恐怖襲擊

　　B: 監(jiān)管規(guī)定

　　C: 聲譽(yù)受損

　　D: 黑客攻擊

　　答案:C

　　(21)依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里.除了獲得固定的股息之外.能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為( )。

　　A: 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

　　B: 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股

　　C: 參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股

　　D: 可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股

　　答案:C

　　(22) 中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)一般是( )。

　　A: 穩(wěn)定物價(jià)

　　B: 充分就業(yè)

　　C: 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　D: 國(guó)際收支平衡

　　答案:A

　　(23) 金融市場(chǎng)為市場(chǎng)參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 金融市場(chǎng)提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)

　　C: 可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的

　　D: 這屬于金融市場(chǎng)的財(cái)富管理功能

　　答案:D

　　(24) 我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C: 證券交易所

　　D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　答案:A

　　(25)以下各風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)困難，但一般可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的直接原因是( )。

　　A: 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B: 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C: 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

　　答案:A

　　(26)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的。凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 5

　　D: 10

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元.設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的.凈資本不低于人民幣5億元。

　　(27) 融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期( )。

　　A: 金融機(jī)構(gòu)存款基本利率

　　B: 金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　C: 法定存款準(zhǔn)備金利率

　　D: 超額存款準(zhǔn)備金利率

　　答案:B

　　(28) ( )國(guó)債發(fā)行方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

　　A: 行政分配

　　B: 承購(gòu)包銷(xiāo)

　　C: 公開(kāi)招標(biāo)

　　D: 銀行發(fā)售

　　答案:C

　　(29) 在間接融資中，( )具有融資中心的地位和作用。

　　A: 金融機(jī)構(gòu)

　　B: 商業(yè)銀行

　　C: 證券公司

　　D: 融資公司

　　答案:A

　　(30) 從債券的特征來(lái)看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。

　　A: 償還性

　　B: 流動(dòng)性

　　C: 安全性

　　D: 收益性

　　答案:A