1、單選題

　　(1) 投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )。

　　A: 申報

　　B: 成交

　　C: 委托

　　D: 開戶

　　答案:C

　　(2) ( )是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A: 集合競價

　　B: 拍賣競價

　　C: 連續(xù)競價

　　D: 招標競價

　　答案:C

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　　(3) 下列關于融資租賃的說法，錯誤的是( )。

　　A:融資租賃業(yè)務是指出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動

　　B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當事人

　　C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設備的使用權.還要向承租人提供設備的保養(yǎng)、保險、維修和其他專門性技術服務的一種租賃形式

　　D:融資租賃與經(jīng)營租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔租賃物的余值風險而經(jīng)營租賃的出租人一定要承擔租賃的余值風險

　　答案:C

　　(4) 下列關于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯誤的是( )。

　　A: 記賬方式不同

　　B: 發(fā)行利率確定機制不同

　　C: 發(fā)行對象不同

　　D: 流通或變現(xiàn)方式不同

　　答案:A

　　(5) 保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。

　　A: 不低于100%

　　B: 不高于80%

　　C: 不低于70%

　　D: 不高于50%

　　答案:A

　　(6) 下列選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有( )。

　　A: 最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元

　　B: 最近1年盈利

　　C: 各項風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

　　D: 最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

　　答案:C

　　(7) ( )不是場外交易市場。

　　A: 債券柜臺市場

　　B: 證券交易所

　　C: 銀行間債券市場

　　D: 代辦股權轉讓市場

　　答案:B

　　(8) 風險識別包括( )環(huán)節(jié)。

　　A: 感知風險和分析風險

　　B: 計量風險和分析風險

　　C: 計量風險和感知風險

　　D: 感知風險和檢測風險

　　答案:A

　　(9) 公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對( )的補償。

　　A: 通貨膨脹風險

　　B: 政策風險

　　C: 利率風險

　　D: 信用風險

　　答案:D

　　(10) 以下關于基金資產(chǎn)估值的表述.正確的是( )。

　　A: 基金資產(chǎn)估值的責任人是基金托管人

　　B: 為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法

　　C: 對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題

　　D: 海外基金的估值頻率最長為每周估值一次

　　答案:C

　　(11) 證券交易所會員應當設會員代表( )

　　名，組織、協(xié)調會員與交易所的各項業(yè)務往來。

　　A: 4

　　B: 3

　　C: 2

　　D: 1

　　答案:D

　　(12)公開發(fā)行公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__________萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。( )

　　A: 3000：6000

　　B: 6000;3000

　　C: 6000：6000

　　D: 3000;3000

　　答案:A

　　(13)金融機構過度依賴于掌握金融機構大量技術和關鍵信息的外匯交易員.由此則可能帶來( )。

　　A: 聲譽風險

　　B: 戰(zhàn)略風險

　　C: 信用風險

　　D: 操作風險

　　答案:D

　　(14) 調節(jié)功能是指金融市場對宏觀經(jīng)濟的調節(jié)作用，金融市場通過其特有的( )功能和引導資本合理配置的機制，對微觀經(jīng)濟部門產(chǎn)生影響。

　　A: 資本積聚

　　B: 交易功能

　　C: 避險功能

　　D: 財富投資

　　答案:A

　　(15)由于股票市場低迷，在某次發(fā)行中股票未被全部售出，承銷商在發(fā)行結束后將未售出的股票退還給了發(fā)行人。這表明此次股票發(fā)行選擇的承銷方式是( )。

　　A: 全額包銷

　　B: 盡力推銷

　　C: 余額包銷

　　D: 混合推銷

　　答案:B