組合選擇題

　　  11.關(guān)于RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)與QFII的主要區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　  Ⅰ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)募集的投資資金是外匯

　　  Ⅱ RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司和證券公司的香港子公司

　　  Ⅲ RQFII試點(diǎn)業(yè)務(wù)投資的范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融工具擴(kuò)展到銀行間債券市場(chǎng)

　　  Ⅳ 在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的前提下，盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì)RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：B

　　  12.關(guān)于我國(guó)地方政府債券的說(shuō)法，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　  Ⅰ 籌集資金一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)

　　  Ⅱ 地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府，地方政府一般由不同的級(jí)次組成，而且在不同國(guó)家有不同的名稱

　　  Ⅲ 一般債券是指省、自治區(qū)、直轄市政府為沒(méi)有收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)主要以一般公共預(yù)算收入還本付息的政府債券

　　  Ⅳ 一般債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通常可以分為一般債券(普通債券)和專(zhuān)項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ

　　  D.Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：A

　　  參考解析： Ⅳ項(xiàng)，地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通�？梢苑譃橐话銈�券(普通債券)和專(zhuān)項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)。

　　  13.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)能夠有效發(fā)揮作用，必須基于的條件包括( )。

　　  Ⅰ 中央銀行必須具有足以干預(yù)和控制整個(gè)金融市場(chǎng)的資金實(shí)力

　　  Ⅱ 必須有政府管理的管理和監(jiān)督

　　  Ⅲ 要有發(fā)達(dá)和完善的金融市場(chǎng)

　　  Ⅳ 必須有其他政策工具的配合

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：D

　　  14.債券兌付的方式有( )。

　　  Ⅰ 到期兌付 Ⅱ 提前兌付

　　  Ⅲ 逐筆結(jié)算 Ⅳ 轉(zhuǎn)換為普通股

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ

　　  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅳ

　　  參考答案：A

　　  參考解析： 債券的兌付方式有：到期兌付、提前兌付、債券替換、分期兌付、轉(zhuǎn)換為普通股。

　　  15.關(guān)于中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的義務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　  Ⅰ 設(shè)置賬簿，及時(shí)準(zhǔn)確記錄托管事務(wù)的處理情況，保存完整的業(yè)務(wù)記錄

　　  Ⅱ 將自有債券和其他財(cái)產(chǎn)與客戶代理托管的債券分別開(kāi)設(shè)賬戶，予以分別管理，不得擅自挪用客戶的債券

　　  Ⅲ 切實(shí)保護(hù)客戶債券的安全，對(duì)客戶的債券托管賬戶記錄的真實(shí)性與保密性負(fù)責(zé)

　　  Ⅳ 除不可抗拒的因素外，需對(duì)因自身原因給客戶造成的損失進(jìn)行賠償

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  C.Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅳ

　　  參考答案：A

　　  16.關(guān)于基金的作用，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　  Ⅰ 證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，縮小了直接融資的比例

　　  Ⅱ 近年來(lái)基金市場(chǎng)的迅速發(fā)展已充分說(shuō)明，基金和股票能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金，在一定程度上降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　  Ⅲ 證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

　　  Ⅳ 通過(guò)為保險(xiǎn)資金提供專(zhuān)業(yè)化的投資服務(wù)和投資于貨幣市場(chǎng)，證券投資基金行業(yè)的發(fā)展有利于促進(jìn)保險(xiǎn)市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的發(fā)展壯大

　　  A.Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅰ、Ⅲ

　　  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：C

　　  參考解析： Ⅰ項(xiàng)，證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來(lái)投資于證券市場(chǎng)，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場(chǎng)籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用。

　　  17.根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。

　　  Ⅰ 凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣

　　  Ⅱ 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　  Ⅲ 具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名

　　  Ⅳ 具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名

　　  A.Ⅲ、Ⅳ

　　  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：D

　　  參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好。②凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。③具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名，具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名。④具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范;最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查;中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　  18.經(jīng)濟(jì)周期的階段包括( )。

　　  Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 繁榮期

　　  Ⅲ 衰退期 Ⅳ 蕭條期

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  B.Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：D

　　  參考解析： 經(jīng)濟(jì)周期的過(guò)程大體經(jīng)過(guò)四個(gè)階段：繁榮期、衰退期、蕭條期、復(fù)蘇期。

　　  19.信用違約互換的主要風(fēng)險(xiǎn)有( )。

　　  Ⅰ 定價(jià)風(fēng)險(xiǎn) Ⅱ 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

　　  Ⅲ 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ 法律風(fēng)險(xiǎn)

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  參考答案：B

　　  參考解析： 信用違約互換的主要風(fēng)險(xiǎn)有定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　  20.金融市場(chǎng)發(fā)展第一階段的表現(xiàn)的有( )。

　　  Ⅰ 推動(dòng)了歐洲大陸金融體系的發(fā)展

　　  Ⅱ 推動(dòng)了歐洲大陸金融市場(chǎng)的發(fā)展

　　  Ⅲ 推動(dòng)了歐洲大陸金融工具的發(fā)展

　　  Ⅳ 推動(dòng)了歐洲大陸證券交易所的發(fā)展

　　  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　  參考答案：C