1)()及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　A)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B)國(guó)務(wù)院

　　C)財(cái)政部

　　D)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部

　　【參考答案：A】

　　【解析】為了加強(qiáng)對(duì)證券、期貨投資咨詢活動(dòng)的管理，保障投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)于1997年12月發(fā)布《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。

　　2)申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A)300

　　B)500

　　C)100

　　D)200

　　【參考答案：C】

　　【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。②有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。③有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。④有公司章程。⑤有健全的內(nèi)部管理制度。⑥具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。

　　3)證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　A)獨(dú)立性

　　B)客觀性

　　C)公正性

　　D)一致性

　　【參考答案：D】

　　【解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

　　4)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)具有不少于()名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。

　　A)10;5

　　B)20;10

　　C)30;10

　　D)30;20

　　【參考答案：D】

　　【解析】按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

　　5)證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。

　　A)信貸

　　B)儲(chǔ)蓄

　　C)股票

　　D)信托

　　【參考答案：D】

　　【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶，保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。

　　6)下列選項(xiàng)中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是()。

　　A)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使

　　C)投資收益的處分

　　D)持券信息披露義務(wù)

　　【參考答案：A】

　　【解析】證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：①擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。②投資收益的處分。③持券信息披露義務(wù)。

　　7)整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。

　　A)證券發(fā)行人

　　B)證券交易所

　　C)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D)國(guó)務(wù)院

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　8)下列選項(xiàng)中，不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是()。

　　A)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

　　B)選舉和罷免會(huì)員理事

　　C)制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　D)審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　【參考答案：B】

　　【解析】根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：①執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議。②制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。③審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃。④審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案。⑤審定對(duì)會(huì)員的接納。⑥審定對(duì)會(huì)員的處分。⑦根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置。⑧會(huì)員大會(huì)授予的其他職責(zé)。

　　9)下列選項(xiàng)中，不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是()。

　　A)組織證券從業(yè)人員水平考試

　　B)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)

　　C)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

　　D)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)

　　【參考答案：D】

　　【解析】根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》，協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職責(zé)：①推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)，開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)，實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì)，開展行業(yè)誠(chéng)信教育，督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。②組織證券從業(yè)人員水平考試。③推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育，組織制作投資者教育產(chǎn)品，普及證券知識(shí)。④推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。⑤組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作，代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織，推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。⑥其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。

　　10)證券公司直接為投資者開立()。

　　A)清算賬戶

　　B)銀行賬戶

　　C)證券賬戶

　　D)資金結(jié)算賬戶

　　【參考答案：D】

　　【解析】證券公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶，結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　11)從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，()是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　A)保護(hù)投資者利益

　　B)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大

　　C)保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定

　　D)保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金

　　【參考答案：A】

　　【解析】從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

　　12)下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是()。

　　A)保護(hù)投資者

　　B)保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C)降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D)降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【參考答案：C】

　　【解析】國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：①保護(hù)投資者。②保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明。③降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故選C。

　　13)證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。

　　A)1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

　　B)1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　C)3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　D)3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　【參考答案：C】

　　【解析】根據(jù)《人民共和國(guó)證券法》第二百條規(guī)定，對(duì)涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

　　14)《人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于()。

　　A)操縱市場(chǎng)行為

　　B)欺詐客戶行為

　　C)內(nèi)幕交易行為

　　D)虛假陳述行為

　　【參考答案：A】

　　【解析】操縱市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量。②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　15)信息披露制度是《人民共和國(guó)證券法》()的具體要求和反映。

　　A)公開原則

　　B)公平原則

　　C)公正原則

　　D)依法監(jiān)管原則

　　【參考答案：A】

　　【解析】信息披露制度也稱公示制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務(wù)人依照法律規(guī)定必須將其自身的財(cái)務(wù)變化、經(jīng)營(yíng)狀況等信息和資料向社會(huì)公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《人民共和國(guó)證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。