(21)下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有()。

　　Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　�、�.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　�、�.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　�、�.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：C】

　　【解析】專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。②特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)。③通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　(22)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立()。

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　�、�.融券專用證券賬戶

　�、�.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　�、�.信用交易證券交收賬戶

　　A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：C】

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。

　　(23)下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的有()。

　�、�.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　Ⅱ.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資

　�、�.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)

　�、�.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資

　　A)Ⅱ、Ⅲ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：C】

　　【解析】證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍包括：①使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資。②為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)。③設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資。④在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃。⑤中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。

　　(24)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取()等監(jiān)管措施。

　　Ⅰ.責(zé)令停業(yè)整頓

　�、�.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　Ⅲ.撤銷

　�、�.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　A)Ⅰ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;撤銷。

　　(25)下列選項中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有()。

　　Ⅰ.資信評級機構(gòu)

　�、�.財務(wù)顧問機構(gòu)

　　Ⅲ.會計師事務(wù)所

　�、�.投資咨詢機構(gòu)

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、證券金融公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。

　　(26)根據(jù)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列選項中，屬于鼓勵律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)應(yīng)具有的條件的有()。

　　Ⅰ.最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰

　�、�.已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險

　　Ⅲ.有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)

　�、�.內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好

　　A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》。該辦法規(guī)定，鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)：①內(nèi)部管理規(guī)范，風(fēng)險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高，社會信譽良好。②有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。③已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險。④最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。

　　(27)我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”包括()。

　�、�.證券及期貨交易所

　　Ⅱ.上市公司

　�、�.首次公開發(fā)行的證券公司

　�、�.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】我國《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機構(gòu)”，是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。

　　(28)證券評級業(yè)務(wù)的評級對象包括()。

　�、�.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券

　�、�.中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的資產(chǎn)支持證券

　　Ⅲ.在證券交易所上市交易的債券

　�、�.在證券交易所上市交易的資產(chǎn)支持證券

　　A)Ⅰ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】按照我國《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)：①中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券。②在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外。③上述第①、②項規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司。④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象。

　　(29)下列情形中，資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格的有()。

　　Ⅰ.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　Ⅳ.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄

　　A)Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【參考答案：D】

　　【解析】資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)不存在下列情形：①在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年。②因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年。③在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。

　　(30)下列關(guān)于證券服務(wù)機構(gòu)法律責(zé)任的敘述中，正確的有()。

　�、�.證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證

　�、�.在出具財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件時應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　　Ⅲ.服務(wù)機構(gòu)因出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，給他人造成損失，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　Ⅳ.服務(wù)機構(gòu)因為虛假陳述給他人造成損失，能夠證明自己沒有過錯的，也要承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　A)Ⅱ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券服務(wù)機構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。故Ⅳ項錯誤。

　　(31)《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的()。

　　Ⅰ.控制權(quán)

　�、�.監(jiān)管權(quán)

　�、�.現(xiàn)場檢查權(quán)

　　Ⅳ.非現(xiàn)場檢查權(quán)

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅲ

　　D)Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案：C】

　　【解析】《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

　　(32)會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)有()。

　�、�.董事會

　�、�.理事會

　�、�.會員大會

　�、�.監(jiān)察委員會

　　A)Ⅰ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：C】

　　【解析】會員制的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。交易所設(shè)會員大會、理事會和監(jiān)察委員會。

　　(33)證券交易所的組織形式大致可以分為()。

　�、�.股份制

　　Ⅱ.公司制

　�、�.合伙制

　�、�.會員制

　　A)Ⅱ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：A】

　　【解析】證券交易所的組織形式大致可以分為兩類，即公司制和會員制。前者的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團體;后者的證券交易所是一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體。

　　(34)設(shè)立證券業(yè)協(xié)會的目的是為了加強證券業(yè)之間的()。

　�、�.聯(lián)系

　�、�.協(xié)調(diào)

　�、�.相互監(jiān)督

　�、�.合作

　　A)Ⅲ

　　B)Ⅰ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。

　　(35)證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。

　　Ⅰ.從業(yè)人員的資格管理

　�、�.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　Ⅲ.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　Ⅳ.從業(yè)人員誠信信息管理

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律管理主要包括以下幾個方面：①從業(yè)人員的資格管理。②后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。③制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。④從業(yè)人員誠信信息管理。

　　(36)下列選項中，屬于處罰處分信息的有()。

　�、�.受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

　　Ⅱ.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查

　�、�.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰

　�、�.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】Ⅱ項屬于警示信息。

　　(37)中國證券業(yè)協(xié)會取得誠信信息來源的渠道有()。

　�、�.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道

　　Ⅲ.證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備

　�、�.有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄

　　A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】中國證券業(yè)協(xié)會主要通過以下渠道獲得相關(guān)的誠信信息：①中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)傳送的文件。②中國證券業(yè)協(xié)會與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會建立的信息交換渠道。③證券從業(yè)機構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報備。④有關(guān)媒體，經(jīng)證實后予以記錄。⑤投訴，經(jīng)核實后予以記錄。⑥其他合法途徑。

　　(38)下列關(guān)于被認(rèn)定為市場禁入者的說法中，正確的有()。

　�、�.可以擔(dān)任上市公司的高級管理人員

　�、�.不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

　�、�.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事

　�、�.不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

　　A)Ⅱ、Ⅲ

　　B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：C】

　　【解析】根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，被認(rèn)定為市場禁入者的，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　(39)下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施有()。

　　Ⅰ.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶

　�、�.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶

　�、�.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)

　�、�.對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：A】

　　【解析】根據(jù)《人民共和國證券法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會在履行自己職責(zé)時，有權(quán)采取的措施有：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

　　(40)《人民共和國證券法》規(guī)定，對操縱市場行為的監(jiān)管包括()。

　　Ⅰ.事后處理

　�、�.談話提醒

　　Ⅲ.行政干預(yù)

　�、�.事前監(jiān)管

　　A)Ⅰ、Ⅳ

　　B)Ⅰ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅲ

　　D)Ⅲ、Ⅳ

　　【參考答案：A】

　　【解析】對操縱市場行為的監(jiān)管包括事前監(jiān)管與事后處理。事前監(jiān)管是指在發(fā)生操縱行為前，證券管理機構(gòu)采取必要手段以防止損害發(fā)生。事后處理是指證券管理機構(gòu)對市場操縱行為者的處理及操縱者對受損當(dāng)事人的損害賠償。

　　(41)上市公司信息披露應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括()。

　�、�.真實原則

　�、�.準(zhǔn)確原則

　�、�.局部原則

　　Ⅳ.及時原則

　　A)Ⅰ、Ⅱ

　　B)Ⅰ、Ⅲ

　　C)Ⅱ、Ⅲ

　　D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【參考答案：D】

　　【解析】《人民共和國證券法》規(guī)定發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，因此上市公司信息披露應(yīng)遵循以下原則：①真實原則。②準(zhǔn)確原則。③完整原則。④及時原則。