(21)()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　A)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B)證券自營業(yè)務(wù)

　　C)證券承銷業(yè)務(wù)

　　D)證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　【參考答案：D】

　　【解析】根據(jù)我國《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

　　(22)下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，不正確的是()。

　　A)經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當于委托合同

　　B)經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

　　C)經(jīng)紀關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D)經(jīng)紀關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　【參考答案：C】

　　【解析】經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。故C項說法錯誤。

　　(23)證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為()。

　　A)籌集資金

　　B)證券承銷

　　C)證券發(fā)行

　　D)證券包銷

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議。

　　(24)證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為()。

　　A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B)證券自營業(yè)務(wù)

　　C)財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D)證券代理業(yè)務(wù)

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為。

　　(25)證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為()億元。

　　A)5;3

　　B)2;3

　　C)3;5

　　D)3;2

　　【參考答案：C】

　　【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。

　　(26)下列選項中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是()。

　　A)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)

　　B)具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C)適用于為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　【參考答案：C】

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)。②具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定。③必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

　　(27)證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行()。

　　A)集中管理

　　B)第三方存管

　　C)有效控制

　　D)統(tǒng)一存管

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件之一是：客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實。

　　(28)向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于()。

　　A)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　B)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C)融資融券業(yè)務(wù)

　　D)證券自營業(yè)務(wù)

　　【參考答案：C】

　　【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　(29)下列關(guān)于證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格應(yīng)當符合的條件的說法中，不正確的是()。

　　A)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　B)申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　C)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　D)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　【參考答案：D】

　　【解析】D項應(yīng)表述為：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　(30)證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日。

　　A)10

　　B)15

　　C)20

　　D)25

　　【參考答案：C】

　　【解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制訂并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當立即限制其業(yè)務(wù)活動。