(11)既是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。

　　A)會計師事務(wù)所

　　B)證券公司

　　C)資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D)投資咨詢公司

　　【參考答案：B】

　　【解析】證券公司是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);同時證券公司也是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者。

　　(12)《人民共和國證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近()年無重大違法違規(guī)記錄且凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　A)5

　　B)3

　　C)10

　　D)2

　　【參考答案：B】

　　【解析】按照《人民共和國證券法》的要求，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。②主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。③有符合《人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本。④董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。⑤有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。⑥有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(13)下列選項中，不屬于對上市公司進(jìn)行監(jiān)管的類型的是()。

　　A)信息披露的監(jiān)管

　　B)公司治理監(jiān)管

　　C)并購重組的監(jiān)管

　　D)內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　【參考答案：D】

　　【解析】對上市公司的監(jiān)管包括信息披露的監(jiān)管、公司治理監(jiān)管和并購重組的監(jiān)管等，其中信息披露的監(jiān)管是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。而對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管屬于對交易市場的監(jiān)管，不屬于對上市公司的監(jiān)管。

　　(14)我國證券公司的設(shè)立實(shí)行()。

　　A)報備制

　　B)審批制

　　C)注冊制

　　D)備案制

　　【參考答案：B】

　　【解析】我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國證監(jiān)會依法對證券公司的設(shè)立申請進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　(15)設(shè)立外資參股證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于()人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)專業(yè)人員。

　　A)20

　　B)40

　　C)30

　　D)10

　　【參考答案：C】

　　【解析】外資參股證券公司的設(shè)立條件之一是按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機(jī)等專業(yè)人員。

　　(16)內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過()。

　　A)5%

　　B)1/3

　　C)1/2

　　D)20%

　　【參考答案：B】

　　【解析】內(nèi)資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計不得超過1/3。

　　(17)下列關(guān)于證券公司分公司的敘述中，正確的是()。

　　A)在性質(zhì)上屬于企業(yè)法人

　　B)其法律責(zé)任由自身承擔(dān)

　　C)設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D)證券營業(yè)部屬于證券公司分公司

　　【參考答案：C】

　　【解析】分公司不具有企業(yè)法人資格，其法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)。故A、B項說法錯誤。根據(jù)《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司分公司是指證券公司依照《人民共和國公司法》、《人民共和國證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》設(shè)立的除證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)。故D項說法錯誤。

　　(18)風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是()。

　　A)凈資本

　　B)固定資本

　　C)流動資本

　　D)注冊資本

　　【參考答案：A】

　　【解析】2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實(shí)踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。

　　(19)證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行()披露。

　　A)基本信息公開

　　B)財務(wù)信息公開

　　C)基本信息公示和財務(wù)信息公開

　　D)所有內(nèi)部信息公開

　　【參考答案：C】

　　【解析】證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實(shí)行基本信息公示和財務(wù)信息公開披露。

　　(20)證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)被稱為()。

　　A)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C)融資融券業(yè)務(wù)

　　D)投資銀行業(yè)務(wù)

　　【參考答案：A】

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”，是指證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)。