選擇題

　　1.

　　基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的(　)%。

　　A 4

　　B 8

　　C 10

　　D 20

　　答案:D

　　基金在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總市值的20%。

　　2.

　　基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利和義務(wù)在(　)中會(huì)有詳細(xì)約定。

　　A 基金份額上市交易公告書(shū)

　　B 招募說(shuō)明書(shū)

　　C 基金合同

　　D 基金成立公告

　　答案:C

　　每只基金都會(huì)訂立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

　　3.

　　目前，上市證券的集中交易主要采用的是(　)方式。

　　A 總額結(jié)算

　　B 凈額結(jié)算

　　C 差額結(jié)算

　　D 統(tǒng)一結(jié)算

　　答案:B

　　目前，上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司足額交付應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。

　　4.

　　(　)股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的外資股。

　　A B股

　　B H股

　　C N股

　　D S股

　　答案:D

　　境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成。H股是指注冊(cè)地 在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。香港的英文是Hong Kong，取其首字母，在香港上市的外資股被稱為H股。依此類推。紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S，倫敦的第一個(gè)英文字母是L。因 此，在紐約、新加坡、倫敦上市的外資股分別被稱為N股、S股、L股。

　　5.

　　在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為(　)。

　　A 武士債券

　　B 揚(yáng)基債券

　　C 龍債券

　　D 熊貓債券

　　答案:B

　　外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng) 基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的 債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。熊貓債券是指境外機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的以人民幣計(jì)價(jià)的債券。

　　6.

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以(　)為監(jiān)管重點(diǎn)。

　　A 凈資本

　　B 負(fù)債總額

　　C 凈利潤(rùn)

　　D 資本充足

　　答案:D

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)生成過(guò)程的檢查，通過(guò)建立監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項(xiàng)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。

　　7.

　　金融債券是指(　)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A 銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B 大型國(guó)企

　　C 上市公司

　　D 地方政府

　　答案:A

　　金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　8.

　　1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取(　)雙重控制的辦法。

　　A 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

　　B 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

　　C 發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D 發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

　　答案:C

　　1998年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法。

　　9.

　　改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是(　)。

　　A 自改革方案實(shí)施之日起，在18個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

　　B 持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總股數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%

　　C 持有上市公司股份總數(shù)3%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在6個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%

　　D 持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)8%

　　答案:B

　　改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：自改革方案 實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓;持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售原非流通股股 份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%。

　　10.

　　所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的(　)繳納證券投資者保護(hù)基金。

　　A 0.5%～5%

　　B 0.5%～3%

　　C 1%～5%

　　D 1%～3%

　　答案:A

　　所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。