11.

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每(　)個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　答案:A

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　12.

　　融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為(　)。

　　A 融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格)×100%

　　B 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%

　　C 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià))×100%

　　D 融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià))×100%

　　答案:B

　　融券保證金比例是指投資者融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額額的比例，其計(jì)算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%。

　　13.

　　在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是(　)。

　　A 零息債券

　　B 浮動(dòng)利率債券

　　C 息票累積債券

　　D 附息債券

　　答案:B

　　浮動(dòng)利率債券是在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券。

　　14.

　　滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為(　)點(diǎn)。

　　A 100

　　B 500

　　C 1000

　　D 1200

　　答案:C

　　滬深300指數(shù)成分股數(shù)量為300只，指數(shù)基日為2004年12月31日，基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

　　15.

　　在國(guó)際市場(chǎng)上，(　)的常見形式是國(guó)庫(kù)券。

　　A 短期國(guó)債

　　B 中期國(guó)債

　　C 長(zhǎng)期國(guó)債

　　D 無期國(guó)債

　　答案:A

　　在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。

　　16.

　　(　)將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。

　　A 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C 基金托管公司

　　D 證券交易所

　　答案:B

　　中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。

　　17.

　　(　)需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系

　　A 信貸融資

　　B 直接融資

　　C 間接融資

　　D 境外融資

　　答案:C

　　在間接融資中，資金需求者和資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接借貸關(guān)系，而是由金融中介發(fā)揮橋梁作用，資金初始供應(yīng)者與資金需求者只是與金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)生融資關(guān)系。

　　18.

　　基金參與股指期貨交易的目的是(　)。

　　A 套利

　　B 套期保值

　　C 投機(jī)

　　D 增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性

　　答案:B

　　基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，并按照中國(guó)金融期貨交易所套期保值管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。