31.下列因素中，不屬于通過改變資金供應(yīng)量影響股票價(jià)格的是()。

　　A. 央行提高存款準(zhǔn)備金率

　　B. 央行進(jìn)行公開市場業(yè)務(wù)

　　C. 再貼現(xiàn)率政策

　　D. 通貨膨脹率

　　正確答案：D

　　解析：通貨膨脹不是政策本身，而是某些政策實(shí)施后的結(jié)果，其他三項(xiàng)政策都會(huì)改變資金供應(yīng)量。

　　32.可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購贖回、在交易所進(jìn)行基金份額交 額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的基金是()。

　　A. LOF

　　B. 保本基金

　　C. 基金中的基金(FOF)

　　D. 傘形基金

　　正確答案：A

　　解析：上市開放式基金(Listed Open-ended Funds，LOF)是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。

　　33.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是()。

　　A. 基金資產(chǎn)凈值

　　B. 公允價(jià)值

　　C. 基金總份額

　　D. 基金份額凈值

　　正確答案：A

　　解析：基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　34.按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的信用評級程序，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 信用評級機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人給出被評對象的信用評級

　　B. 被評對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表

　　C. 信用評級機(jī)構(gòu)收到被評對象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評對象經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談

　　D. 被評對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)

　　正確答案：A

　　解析：按照《中國人民銀行信用評級管理指導(dǎo)意見》要求，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循以下信用評級程序：①被評對象與信用評級機(jī)構(gòu)當(dāng)事雙方簽訂評級合同，支付評估費(fèi)。②被評對象按合同規(guī)定向信用評級機(jī)構(gòu)提供所需的真實(shí)、完整的有關(guān)資料、報(bào)表。③信用評級機(jī)構(gòu)收到被評對象提供的資料、報(bào)表后，在合同規(guī)定期限內(nèi)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詳細(xì)審核，并就被評對象經(jīng)營及財(cái)務(wù)狀況組織現(xiàn)場調(diào)查和訪談。④信用評級機(jī)構(gòu)綜合搜集到的與被評對象有關(guān)的信息資料，經(jīng)加工分析后提出信用評級報(bào)告書。⑤信用評級機(jī)構(gòu)召開內(nèi)部信用評級評審委員會(huì)，評定等級。⑥如被評對象有充分理由認(rèn)為評級結(jié)果與實(shí)際情況存在較大差異，可在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向信用評級機(jī)構(gòu)提出復(fù)評申請并提供補(bǔ)充資料，復(fù)評次數(shù)僅限一次;首次評級后，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將評級結(jié)果書面告知被評對象并向中國人民銀行報(bào)告。⑦擬發(fā)行債券的信用評級結(jié)果由債券發(fā)行人在中國人民銀行指定的國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。借款企業(yè)和擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用評級結(jié)果，由信用評級機(jī)構(gòu)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。⑧信用評級機(jī)構(gòu)在債券存續(xù)期和企業(yè)信用等級有效期內(nèi)，應(yīng)進(jìn)行跟蹤評級。跟蹤評級結(jié)果與公告結(jié)果不一致的，由信用評級機(jī)構(gòu)及時(shí)通知被評對象。信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)將變更后的債券信用等級在指定媒體上向社會(huì)公布并書面報(bào)告中國人民銀行;變更后的借款企業(yè)信用等級和擔(dān)保機(jī)構(gòu)信用等級，信用評級機(jī)構(gòu)除書面報(bào)告中國人民銀行外，還應(yīng)在企業(yè)自愿的原則下，將其信用等級在國內(nèi)有關(guān)媒體上公告。選項(xiàng)A說法錯(cuò)誤。

　　35.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的注冊機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 中國銀監(jiān)會(huì)

　　B. 中國證監(jiān)會(huì)

　　C. 中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案：C

　　解析：中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)注冊。

　　36關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，以下不屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類的是( )

　　A.不動(dòng)產(chǎn)證券化 B.應(yīng)收賬款證券化 C.未來收益證券化 D.混合型證券化

　　D解析：關(guān)于資產(chǎn)證券化的分類，屬于根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)分類可分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收帳款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券比、債券組合證券化等類別。

　　37

　　公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累積債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )

　　A.5% B.10% C.20% D.40%

　　D解析：公開發(fā)行企業(yè)債券，發(fā)行人累計(jì)債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　38我國現(xiàn)階段采取的融資方式是( )

　　A.完全直接融資 B.間接融資為主，直接融資為輔 C.直接融資與間接融資同等地位 D.直接融資為主，間接融資為輔

　　B解析：我國現(xiàn)階段采取的融資方式是間接融資為主，直接融資為輔。

　　39.不屬于債券評級程序中的信息收集階段的工作的是( )

　　A.現(xiàn)場調(diào)查研究 B.召開座談會(huì)，與有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)交談 C.到有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解和核實(shí) D.制定項(xiàng)目評估方案

　　D解析：D項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段的工作。

　　40證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4月內(nèi)提交柜臺市場業(yè)務(wù)年度報(bào)告。