1.按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍不包括( )。

　　A. 證券自營

　　B. 發(fā)行股票

　　C. 證券經(jīng)紀(jì)

　　D. 證券投資咨詢

　　正確答案：B

　　解析：按照《證券法》，我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括：證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。

　　2.證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有( )以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員( )以上表決通過。

　　A. 1/2;2/3

　　B. 2/3;2/3

　　C. 1/2;1/3

　　D. 2/3;1/2

　　正確答案：B

　　解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)須有2/3以上會(huì)員出席，其決議須經(jīng)到會(huì)會(huì)員2/3以上表決通過。

　　3.證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)( )以上會(huì)員表決通過。

　　A. 1/2

　　B. 1/3

　　C. 2/3

　　D. 3/4

　　正確答案：C

　　解析：證券業(yè)協(xié)會(huì)制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，其決議須經(jīng)2/3以上會(huì)員表決通過。

　　4.關(guān)于金融期貨的特征，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議

　　B. 風(fēng)險(xiǎn)厭惡者可以利用金融期貨進(jìn)行套期保值、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)喜好者則利用它承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 金融期貨的交易價(jià)格也是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期

　　D. 期貨交易交易者需要在成交時(shí)擁有或借人全部資金或基礎(chǔ)金融工具

　　正確答案：D

　　解析：期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。

　　5.關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

　　B. 一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值不一致

　　C. 基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值

　　D. 估值對象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等

　　正確答案：B

　　解析：一般情況下，基金份額價(jià)格與份額凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長，基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是開放式基金，其基金份額的申購或贖回價(jià)格都直接按基金份額凈值計(jì)價(jià)。

　　6下列關(guān)于無面額股票，說法正確的是( )。

　　A.可以明確表示每—股所代表的股權(quán)比例 B.注明它在公司總股本中所占比例 C.標(biāo)有票面金額 D.轉(zhuǎn)讓不靈活

　　B解析：無面額股票也被稱為“比例股票”或“份額股票”，是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股率中所占比例的股票。

　　7.證券發(fā)行市場叉披稱為( )

　　A.一級市場 B.二級市場 C.流通市場 D.次級市場

　　A解析：發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。

　　8.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )

　　A.法人股 B.國家股 C.外資股 D.境外股

　　C解析：外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。

　　9下列關(guān)于簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述證券的是( )。

　　A.樣本股每日收益價(jià)之和除以樣本數(shù) B.發(fā)生樣本股這配股拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性 C.優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便 D.在計(jì)算時(shí)考慮權(quán)數(shù)

　　D 解析：簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡便，缺點(diǎn)是包括發(fā)生樣本股這配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;在計(jì)算時(shí)沒有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對股票市場有不同影響這一重要因素。

　　10證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括( )。

　　A.證券連名制 B.貨銀對付的交收制度 C.凈額結(jié)算制度 D.統(tǒng)一結(jié)算制度

　　D解析：證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度有：證券實(shí)名制、貨銀對付的交收制度、分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度、凈額結(jié)算制度、結(jié)算證券和資金的專用性制。