31我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有( )。

　　A.A股與B股 B.B股 C.A股 D.H股

　　C解析：我國(guó)企業(yè)在國(guó)內(nèi)向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的社會(huì)公眾股有A股。

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　　( )是指專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　A.主板市場(chǎng) B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng) C.中小板市場(chǎng) D.第四版市場(chǎng)

　　B解析：創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專為暫時(shí)無(wú)法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

　　33基金托管費(fèi)通常按( )的一定比率提取。

　　A.基金總收益 B.基金資產(chǎn)市值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)凈值

　　D解析：基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　34( )是股票最基本的特征。

　　A.收益性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.流動(dòng)性 D.參與性

　　A解析：收益性是股票最基本的特征。

　　35短期融資券的最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )天.

　　A.365 B.270 C.180 D.90

　　A解析：短期融資券的最低期限不超過(guò)365天。

　　超短期融資券的期限為270天(9個(gè)月)。

　　36.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 一般采用股票交割方式

　　B. 上市公司再融資方式之一

　　C. 適用法規(guī)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

　　D. 一般附有轉(zhuǎn)股價(jià)向下修正條款

　　正確答案：C

　　解析：可交換債券適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，側(cè)重于債券融資;可轉(zhuǎn)換公司債券適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，更接近于股權(quán)融資。

　　37.營(yíng)銷人員在客戶招攬過(guò)程中提供的各項(xiàng)服務(wù)是()。

　　A. 售后服務(wù)

　　B. 售前服務(wù)

　　C. 售中服務(wù)

　　D. 預(yù)售服務(wù)

　　正確答案：B

　　解析：售前服務(wù)指營(yíng)銷人員在客戶招攬過(guò)程中提供的各項(xiàng)服務(wù)，主要包括向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)、證券投資信息和投資者風(fēng)險(xiǎn)教育等證券專業(yè)資訊服務(wù)。

　　38.根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請(qǐng)開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是()。

　　A. 商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　B. 商業(yè)銀行、社�；�金、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　C. 人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司

　　D. 商業(yè)銀行、基金公司、社保基金、證券公司

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)制度，可以申請(qǐng)開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司。

　　39.證券公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)防范不包括()。

　　A. 越權(quán)經(jīng)營(yíng)

　　B. 預(yù)算失控

　　C. 規(guī)模失控

　　D. 道德風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　解析：證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范分支機(jī)構(gòu)越權(quán)經(jīng)營(yíng)、預(yù)算失控以及道德風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)建立切實(shí)可行的分支機(jī)構(gòu)管理制度，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的印章、證照、合同、資金等的管理，及時(shí)掌握分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)狀況;對(duì)分安機(jī)構(gòu)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)合理、明確，確保分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)，并制定防止越權(quán)經(jīng)營(yíng)的措施。

　　40.中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的人民幣債券稱為()。

　　A. 企業(yè)債券

　　B. 政策性金融債

　　C. 政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　D. 中央政府債券

　　正確答案：C

　　解析：中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行了兩期人民幣債券，匯金債券被命名為政府支持機(jī)構(gòu)債券。