11.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)( )審查批準(zhǔn)。

　　A. 上海證券交易所

　　B. 深圳證券交易所

　　C. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D. 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　正確答案：C

　　解析：在我國(guó)，證券公司的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　12.根據(jù)股息率是否允許變動(dòng)，優(yōu)先股票可以分為( )。

　　A. 累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B. 參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C. 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票

　　D. 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)股息率是否允許變動(dòng)，優(yōu)先股票可分為股息率可調(diào)整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票。

　　13.關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法錯(cuò)誤的是()。

　　A. 應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

　　B. 依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

　　C. 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

　　D. 具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

　　正確答案：A

　　解析：股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，掛牌條件包括：①依法設(shè)立且存續(xù)期滿2年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算;②業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力;③公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng);④股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);⑥全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

　　14.臺(tái)灣綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)采用()計(jì)算。

　　A. 修正平均法

　　B. 算術(shù)平均法

　　C. 加權(quán)平均數(shù)

　　D. 幾何加權(quán)法

　　正確答案：B

　　解析：臺(tái)灣綜合股價(jià)平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)采用算術(shù)平均法計(jì)算。

　　15.聯(lián)邦基金利率期貨的合約規(guī)模為()。

　　A. 400萬美元

　　B. 600萬美元

　　C. 300萬美元

　　D. 500萬美元

　　正確答案：D

　　解析：聯(lián)邦基金利率期貨是以美國(guó)30天期500萬美元的聯(lián)邦基金為標(biāo)的物的利率期貨合約，它反映的是市場(chǎng)對(duì)于美國(guó)聯(lián)邦基金利率的預(yù)期。

　　16.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入()個(gè)人所得稅。

　　A. 可免繳納

　　B. 應(yīng)繳納16%

　　C. 應(yīng)繳納20%

　　D. 應(yīng)繳納30%

　　正確答案：A

　　解析：個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免繳納個(gè)人所得稅。

　　17.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　A. 低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格

　　B. 與市場(chǎng)價(jià)相同的價(jià)格

　　C. 高于市場(chǎng)價(jià)格

　　D. 低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格

　　正確答案：A

　　解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。

　　18.證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是()。

　　A. 自助終端委托

　　B. 傳真委托

　　C. 網(wǎng)上委托

　　D. 人工電話委托

　　正確答案：C

　　解析：網(wǎng)上委托是指證券營(yíng)業(yè)商通過互聯(lián)網(wǎng)，向委托人提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。網(wǎng)上委托是證券營(yíng)業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式。

　　19.根據(jù)供求規(guī)律，股票()是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　A. 成本

　　B. 價(jià)格

　　C. 收益

　　D. 市場(chǎng)

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)供求規(guī)律，股票價(jià)格是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。

　　20.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。

　　A. 5

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。