1.下列情形發(fā)生時不需要對可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價格進行修正的是( )。

　　A. 增發(fā)股票

　　B. 配股

　　C. 股票價格在某一日暴跌

　　D. 送股

　　正確答案：C

　　解析：轉(zhuǎn)換價格修正是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行人股份發(fā)生變動，引起公司股票名義價格下降時而對轉(zhuǎn)換價格所作的必要調(diào)整。

　　2.在證券托管和存管中，對股權(quán)、債券變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過( )予以劃轉(zhuǎn)。

　　A. 通知場內(nèi)交易員

　　B. 傳真轉(zhuǎn)賬信息

　　C. 通知證券經(jīng)紀(jì)商

　　D. 賬面

　　正確答案：D

　　解析：在證券托管和存管中，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

　　3.從理論上講，( )的投資行為相對理性化，投資規(guī)模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　A. 保險機構(gòu)

　　B. 證券公司

　　C. 投資銀行

　　D. 機構(gòu)投資者

　　正確答案：D

　　解析：從理論上講，機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資規(guī)模相對較大，投資周期相對較長，從而有利于證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

　　4.某股價平均數(shù)，按簡單算術(shù)平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股，某計算日這三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當(dāng)天B股拆為3股。次日為股本變動日，次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正股價平均數(shù)為( )元。

　　A. 8.45

　　B. 8.37

　　C. 8.85

　　D. 8.55

　　正確答案：D

　　解析：①計算第一日三種股票的簡單算術(shù)平均股價：簡單算術(shù)平均股價=1/3×(8.00+9.00+7.60)=8.20(元);②計算B股票拆股后的新除數(shù)：新除數(shù)=拆股后的總價格÷拆股前的平均=(8.00+3.00+7.60)÷8.20=2.27(元);③計算第二日的修正股價平均數(shù)：修正股價平均數(shù)=拆股后的總價格÷新除數(shù)=(8.20+3.40+7.80)÷2.27=8.55(元)。

　　5.關(guān)于深圳證券交易所市場的證券轉(zhuǎn)托管程序，下列說法錯誤的是()。

　　A. 在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管

　　B. 轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在非交易時間內(nèi)可以申報轉(zhuǎn)托管

　　C. 轉(zhuǎn)托管可以撤單

　　D. 在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管

　　正確答案：B

　　解析：選項B，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部按照深交所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)可以申報轉(zhuǎn)托管，而不是非交易時間。

　　6.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)有( )萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A. 300

　　B. 200

　　C. 50

　　D. 100

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　7.證券投資者可分為( )兩大類。

　　A. 政府機構(gòu)和金融機構(gòu)

　　B. 機構(gòu)投資者和個人投資者

　　C. 企事業(yè)法人機構(gòu)和各類基金公司

　　D. 合格境外機構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機構(gòu)投資者

　　正確答案：B

　　解析：證券投資者是指通過買人證券而進行投資的各類機構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。機構(gòu)投資者主要有政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個人投資者是指從事證券投資的社會自然人。

　　8.下列屬于國有股權(quán)組成部分的是()。

　　A. 社會公眾股

　　B. 國家股

　　C. 法人股

　　D. 外資股

　　正確答案：B

　　解析：國家股是國有股權(quán)的一個組成部分(國有股權(quán)的另一組成部分是國有法人股)。

　　9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A. 證券交易所

　　B. 國家技術(shù)監(jiān)督管理局

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動會員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。

　　10.引起股市周期變動的根本原因是( )。

　　A. 投資周期波動

　　B. 對外貿(mào)易波動

　　C. 經(jīng)濟政策變動

　　D. 經(jīng)濟周期循環(huán)

　　正確答案：D

　　解析：社會經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，可以這么說，是景氣變動從根本上決定了股價的長期變動趨勢，即經(jīng)濟周期變動是引起股市周期變動的根本原因。

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