71[單選題] 設立證券業(yè)協會的目的是為了加強證券業(yè)之間的(  )。

　�、�.聯系

　�、�.協調

　�、�.相互監(jiān)督

　�、�.合作

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券業(yè)協會的設立是為了加強證券業(yè)之間的聯系、協調、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。

　　72[單選題] 流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。其中，流動性的含義可理解為(  )。

　　Ⅰ.金融資產以合理的價格在市場上流通的能力

　�、�.金融資產以合理的價格在市場上交易及變現的能力

　　Ⅲ.金融機構能夠隨時支付其應付款項的能力

　�、�.金融機構能以合理的利率方便地籌措資金的能力

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動性包含兩層含義：一是指金融資產以合理的價格在市場上流通、交易及變現的能力。另一層含義是指金融機構能夠隨時支付其應付款項的能力以及能以合理的利率方便地籌措資金的能力。如果這些方面的能力強，則其流動性好，反之，則流動性差。當發(fā)生儲戶擠兌而銀行頭寸不足時，就會發(fā)生流動性風險，若控制不力會波及整個金融體系的安全。

　　73[單選題] 股票應載明的事項主要包括(　　)。

　�、�.公司名稱

　�、�.公司成立的日期

　�、�.股票種類

　�、�.票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 《人民共和國公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數、股票的編號。

　　74[單選題] 可轉換債券的雙重選擇權是指(　　)。

　　Ⅰ.投資者可自行選擇是否修正轉股價

　�、�.轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權

　�、�.轉債發(fā)行人可自行選擇是否修正利率

　　Ⅳ.投資者可自行選擇是否轉股

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 可轉換債券具有雙重選擇權：(1)投資者可自行選擇是否轉股，并為此承擔轉債利率較低的機會成本。(2)轉債發(fā)行人擁有是否實施收回條款的選擇權，并為此要支付比沒有贖回條款的轉債更高的利率。

　　75[單選題] 對公司治理情況的分析包括(　　)之間的關系。

　�、�.公司股東

　�、�.管理層

　　Ⅲ.員工

　�、�.外部利益相關者

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對于公司治理情況的分析主要包括公司股東、管理層、員工及其他外部利益相關者之間的關系及其制衡狀況，公司董事會、監(jiān)事會構成及運作等因素。

　　76[單選題] 深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司的(　　)指標。

　�、�.總市值

　�、�.成交金額

　�、�.市盈率

　�、�.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 深證100指數成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項指標，從在深圳制。

　　77[單選題] 股票價格指數的編制步驟包括(　　)。

　�、�.選定某基期，并計算基期平均股價或市值

　�、�.計算計算期平均股價或市值，并作必要修正

　�、�.選擇樣本股

　　Ⅳ.指數化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 股價指數的編制分為四步：(1)選擇樣本股。(2)選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。(3)計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。(4)指數化。

　　78[單選題] 可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定(　　)。

　�、�.轉換期限

　�、�.轉換條件

　�、�.轉換利率

　�、�.轉換價格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時，應在發(fā)行條款中規(guī)定轉換期限和轉換價格。

　　79[單選題] 短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括(　　)。

　�、�.投機性資本流動

　�、�.貿易資本流動

　�、�.銀行資金調撥

　　Ⅳ.保值性資本流動

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 短期資本流動是指期限為一年或一年以內的資本流動。它主要包括貿易資本流動、銀行資金調撥、保值性資本流動、投機性資本流動。

　　80[單選題] 下列屬于企業(yè)債券發(fā)行申請文件擔保函內容的有(　　)。

　�、�.被擔保的債券種類、數額

　　Ⅱ.債券的到期日

　�、�.保證范圍

　�、�.財務信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：擔保函的內容包括：被擔保的債券種類、數額，債券的到期日，保證的方式，保證責任的承擔，保證范圍，保證的期間，財務信息披露，債券的轉讓或出質，主債權的變更，加速到期，擔保函的生效。

　　81[單選題] 銀行間債券市場上回購業(yè)務的類型包括(　　)。

　�、�.質押式回購業(yè)務

　�、�.買斷式回購業(yè)務

　　Ⅲ.開放式回購業(yè)務

　�、�.抵押式回購業(yè)務

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：在銀行間債券市場上回購業(yè)務的類型可以分三種：一是質押式回購業(yè)務;二是買斷式回購業(yè)務;三是開放式回購業(yè)務。

　　82[單選題] 下列選項中，屬于非證券金融市場的是(　　)。

　�、�.股票市場

　　Ⅱ.融資租賃市場

　�、�.信托市場

　�、�.股權投資市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 非證券金融市場主要包括股權投資市場、信托市場、融資租賃市場等。

　　83[單選題] 流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有(  )的特點。

　�、�.自由轉讓

　�、�.主要吸納儲蓄資金

　　Ⅲ.短期性

　�、�.自由認購

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉讓，通常不記名，轉讓價格取決于對該國債的供給與需求。

　　84[單選題] 政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于(　　)。

　�、�.臨時周轉

　�、�.彌補赤字

　�、�.投資

　　Ⅳ.調節(jié)經濟

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：D

　　參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債、籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

　　85[單選題] 在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，應符合的條件有(　　)。

　�、�.上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內證券公司的平均水平

　�、�.最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)

　�、�.上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

　　Ⅳ.上一年度公司證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網點》的規(guī)定，在證券公司住所地申請設立證券營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司住所地所在轄區(qū)內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類);或者最近3年證券公司分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。

　　86[單選題] 流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。下列選項中，能夠影響流動性強弱的有(  )。

　　Ⅰ.金融機構的資產負債比例及構成

　　Ⅱ.客戶的財務狀況和信用

　�、�.二級市場的發(fā)育程度

　　Ⅳ.已建立的融資渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：流動性強弱受多種因素的影響，如金融機構的資產負債比例及構成、客戶的財務狀況和信用、二級市場的發(fā)育程度、已建立的融資渠道等。

　　87[單選題] 在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為(　　)。

　　Ⅰ.普通日交割

　�、�.當日交割

　　Ⅲ.約定日交割

　�、�.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當日交割、普通日交割和約定日交割三種。

　　88[單選題] 場內交易市場的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　�、�.公開競價

　�、�.經紀制度

　�、�.市場監(jiān)管嚴密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：C

　　參考解析： 場內交易市場的特點包括集中交易、公開競價、經紀制度、市場監(jiān)管嚴格。

　　89[單選題] 對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的(　　)解凍。

　�、�.資金

　�、�.證券

　　Ⅲ.賬戶

　�、�.密碼

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　參考答案：B

　　參考解析： 對客戶撤銷的委托，證券經紀商須及時將凍結的資金或證券解凍。

　　90[單選題] 基金管理人應當履行的職責有(　　)。

　　Ⅰ.將其固有財產從事證券投資

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　�、�.編制中期和年度基金報告

　�、�.召集基金份額持有人大會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　參考答案：A

　　參考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項外，根據《人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人應當履行的職責還包括：(1)依法募集基金。辦理或者委托經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。(2)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資。(3)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。(4)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。(5)計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格。(6)辦理與基金財產’管理業(yè)務活動有關的信息披露事項。(7)保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。(8)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權或者實施其他法律行為。(9)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。A項為基金管理人的禁止行為。