71[單選題] 上市公司存在(　　)情形的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　�、�.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　　Ⅱ.擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　�、�.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

　�、�.嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券： (1)本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　(2)擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。

　　(3)上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為。

　　(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形。

　　72[單選題] 根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司(　　)負(fù)責(zé)開(kāi)立。

　　Ⅰ.北京分公司Ⅱ.上海分公司

　�、�.深圳分公司Ⅳ.中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。

　　73[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償具有(　　)特征。

　�、�.內(nèi)部資源Ⅱ.重大性

　　Ⅲ.主動(dòng)性Ⅳ.事前性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償具有事前性、重大性、主動(dòng)性、外部資源等特征，它不是被動(dòng)等待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，而是對(duì)可能造成的損失提前進(jìn)行預(yù)判，并作出相應(yīng)的補(bǔ)償措施。

　　74[單選題] 證券交易所實(shí)行(　　)的原則。

　�、�.公正

　�、�.公開(kāi)

　�、�.交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　�、�.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所實(shí)行“公平、公開(kāi)、公正”的原則，交易價(jià)格有交易雙方公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競(jìng)價(jià)成交方式。

　　75[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格(　　)。

　　Ⅰ.可以低于票面金額

　�、�.可以和票面金額相等

　�、�.也可以超過(guò)票面金額

　�、�.不得低于票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額相等，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。

　　76[單選題] 下列關(guān)于信用衍生品說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.信用衍生品出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代早期，目前是信用市場(chǎng)的重要組成部分

　�、�.信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質(zhì)上是一種雙邊合約，是針對(duì)某個(gè)或者某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體所發(fā)行的金融資產(chǎn)承載的信用風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的

　　Ⅲ.資產(chǎn)互換將利率互換與債券相結(jié)合，既可以作為貨幣市場(chǎng)工具，也可以作為信用衍生工具

　　Ⅳ.信用衍生品的早期形式是資產(chǎn)互換

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：信用衍生品出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代早期，盡管歷史較短，但其發(fā)展非常迅速，目前是信用市場(chǎng)的重要組成部分。1992年，國(guó)際互換與衍生品協(xié)會(huì)(InternationalSwapsandDeriva-tivesAssociation，ISDA)正式把信用衍生工具確定為一類特殊的衍生品。信用衍生品與其他金融工具一樣，其本質(zhì)上是一種雙邊合約，是針對(duì)某個(gè)或者某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體所發(fā)行的金融資產(chǎn)承載的信用風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的。信用衍生品的早期形式是資產(chǎn)互換。資產(chǎn)互換將利率互換與債券相結(jié)合，既可以作為貨幣市場(chǎng)工具，也可以作為信用衍生工具。

　　77[單選題] 融券賣(mài)出申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　�、�.投資者信用證券賬號(hào)Ⅱ.融資融券交易專用代碼

　�、�.標(biāo)的證券代碼;賣(mài)出數(shù)量Ⅳ.賣(mài)出價(jià)格;“融券”標(biāo)識(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.1、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：融券賣(mài)出申報(bào)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：投資者信用證券賬號(hào);融資融券交易專用代碼;標(biāo)的證券代碼;賣(mài)出數(shù)量;賣(mài)出價(jià)格;“融券”標(biāo)識(shí);證券交易所要求的其他內(nèi)容。

　　78[單選題] 下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)周期性說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.金融風(fēng)險(xiǎn)受經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期的影響Ⅱ.金融風(fēng)險(xiǎn)受貨幣政策變化的影響

　�、�.金融風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)不規(guī)律性的特點(diǎn)Ⅳ.金融風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)周期性的特點(diǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：周期性是指金融風(fēng)險(xiǎn)受經(jīng)濟(jì)循環(huán)周期和貨幣政策變化的影響，呈現(xiàn)規(guī)律性、周期性的特點(diǎn)。

　　79[單選題] 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用情況說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用于我們能夠預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)損失的類型及概率

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避適用于損失已經(jīng)發(fā)生，我們需要采取措施以規(guī)避更大的損失

　�、�.如有新的投資方案明顯優(yōu)于風(fēng)險(xiǎn)回避方案，通常不會(huì)考慮采用簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)回避方案

　�、�.簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)回避是一種最積極有效的風(fēng)險(xiǎn)處理辦法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避一般適用于兩種情況：一是我們能夠預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)損失的類型及概率;二是損失已經(jīng)發(fā)生，我們需要采取措施以規(guī)避更大的損失。簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)回避是一種最消極的風(fēng)險(xiǎn)處理辦法，因?yàn)橥顿Y者在放棄風(fēng)險(xiǎn)行為的同時(shí)，往往也放棄了潛在的目標(biāo)收益。如果不是極端惡劣或發(fā)生了某些特殊情況，例如有新的投資方案明顯優(yōu)于此方案，那么通常不會(huì)考慮采用這種方式來(lái)補(bǔ)救風(fēng)險(xiǎn)。

　　80[單選題] 我國(guó)優(yōu)先股的發(fā)行與投資對(duì)股票市場(chǎng)發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在(　　)。

　�、�.有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道

　�、�.有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力

　�、�.能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道，為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí)

　�、�.可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國(guó)優(yōu)先股的發(fā)行與投資對(duì)股票市場(chǎng)發(fā)展的重要意義主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：(1)有助于加快發(fā)展直接融資，拓展企業(yè)融資渠道;(2)有利于商業(yè)銀行補(bǔ)充資本金，緩解資本監(jiān)管要求的壓力;(3)能夠?yàn)橥顿Y者提供多元化的投資渠道;(4)為企業(yè)兼并重組提供支持，推動(dòng)行業(yè)整合和產(chǎn)業(yè)升級(jí);(5)可以豐富證券品種，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。

　　81[單選題] 股票融資具有(　　)特點(diǎn)。

　　Ⅰ.短期性

　　Ⅱ.長(zhǎng)期性

　�、�.不可逆性

　�、�.無(wú)負(fù)擔(dān)性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票融資具有長(zhǎng)期性、不可逆性和無(wú)負(fù)擔(dān)性等特點(diǎn)。

　　82[單選題] 以下關(guān)于附息債券說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.發(fā)行者按票面利率定時(shí)向持券人支付利息，到期后將最后一期利息連同本金一并支付給持券人

　　Ⅱ.附有各期領(lǐng)取利息的憑證

　�、�.在每一期利息到期時(shí)，將息票剪下憑此領(lǐng)取當(dāng)期利息

　　Ⅳ.債券到期時(shí)一次性還本付息，期間不支付利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：附息債券是指發(fā)行者按票面利率定時(shí)向持券人支付利息，到期后將最后一期利息連同本金一并支付給持券人的債券。這種債券上附有各期領(lǐng)取利息的憑證，在每一期利息到期時(shí)，將息票剪下憑此領(lǐng)取當(dāng)期利息。息票累積債券也稱為到期付息債券，是指?jìng)�券到期時(shí)一次性還本付息，期間不支付利息。

　　83[單選題] (　　)屬于分析戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。

　�、�.科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容

　　Ⅱ.該公司主要客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況

　　Ⅲ.與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性

　　Ⅳ.產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格及供需變化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：分析戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收集以下重要信息： (1)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、公司所在產(chǎn)業(yè)的狀況、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。

　　(2)科技進(jìn)步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容。

　　(3)市場(chǎng)對(duì)該公司產(chǎn)品或服務(wù)的需求。

　　(4)該公司主要客戶、供應(yīng)商及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的有關(guān)情況。

　　(5)與公司戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來(lái)尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性。

　　(6)與主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比，該公司的實(shí)力與差距。

　　(7)本公司發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計(jì)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)。

　　(8)該公司對(duì)外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯(cuò)誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

　　84[單選題] 下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的區(qū)別，說(shuō)法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格

　�、�.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本

　　Ⅲ.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

　�、�.契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別有： (1)法律主體資格不同。契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格。

　　(2)資金的性質(zhì)不同。契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。

　　(3)投資者的地位不同。契約型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金份額后成為基金契約的當(dāng)事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對(duì)基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和營(yíng)運(yùn)，又是基金的受益人，即享有基金的受益權(quán)�；�金投資者盡管也可以通過(guò)持有人大會(huì)表達(dá)意見(jiàn)，但與公司型基金的股東大會(huì)相比，契約型基金持有人大會(huì)賦予基金持有者的權(quán)利相對(duì)較小。公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東，因此，公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大。

　　(4)基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。契約型基金依據(jù)基金合同營(yíng)運(yùn)基金;公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善，但契約型基金在設(shè)立上更為簡(jiǎn)單易行。二者之間的區(qū)別主要表現(xiàn)在法律形式的不同，并無(wú)優(yōu)劣之分。

　　85[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司對(duì)于以下(　　)情況不得為其開(kāi)立信用賬戶。

　�、�.未按照要求提供有關(guān)情況

　　Ⅱ.從事證券交易試件不足半年

　�、�.缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　　Ⅳ.最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易試件不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶，以及本公司的股東(不包括上市證券公司僅持有5%以下上市流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得為其開(kāi)立信用賬戶。

　　86[單選題] 關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有(　　)。

　�、�.取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可

　�、�.證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保

　　Ⅲ.在自營(yíng)活動(dòng)中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

　�、�.許多國(guó)家都對(duì)證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)制定了法律法規(guī)，進(jìn)行嚴(yán)格管理

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行問(wèn)市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性。但是，由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都比投資大眾占有優(yōu)勢(shì)，在自營(yíng)活動(dòng)中要防范操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為;加之證券市場(chǎng)的高收益性和高風(fēng)險(xiǎn)性特征，許多國(guó)家都對(duì)證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)制定了法律法規(guī)，進(jìn)行嚴(yán)格管理。 證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部門(mén)的業(yè)務(wù)許可，證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或者擔(dān)保。

　　87[單選題] 以下符合貨幣市場(chǎng)基金保持足夠比例的流動(dòng)性資產(chǎn)以應(yīng)對(duì)潛在的贖回要求的投資組合的是(  )

　�、�.現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)為3%

　�、�.現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)為10%

　　Ⅲ.到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)為30%

　�、�.債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為25%

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)當(dāng)保持足夠比例的流動(dòng)性資產(chǎn)以應(yīng)對(duì)潛在的贖回要求，其投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定： (1)現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%;

　　(2)現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%;

　　(3)到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)30%;

　　(4)除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過(guò)20%。

　　88[單選題] 下列屬于公開(kāi)募集基金管理人的職責(zé)的是(　　)。

　�、�.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

　�、�.編制月度基金報(bào)告

　�、�.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　�、�.辦理基金備案手續(xù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：公開(kāi)募集基金管理人的職責(zé)有以下內(nèi)容： (1)依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

　　(2)辦理基金備案手續(xù);

　　(3)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

　　(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

　　(5)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　(6)編制中期和年度基金報(bào)告;

　　(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

　　(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

　　(9)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　(10)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　因此公開(kāi)募集基金管理人不需要編制月度基金報(bào)告，Ⅱ錯(cuò)誤。

　　89[單選題] 場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特征是(　　)。

　�、�.集中交易

　　Ⅱ.公開(kāi)競(jìng)價(jià)

　�、�.經(jīng)紀(jì)制度

　�、�.市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特征。(1)集中交易。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)集中在一個(gè)固定的地點(diǎn)(證券交易所)，所有的買(mǎi)賣(mài)雙方必須在證券交易所的管理之下進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。(2)公開(kāi)競(jìng)價(jià)。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)證券的買(mǎi)賣(mài)是通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式形成的，即多個(gè)買(mǎi)者對(duì)多個(gè)賣(mài)者以拍賣(mài)的方式進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。(3)經(jīng)紀(jì)制度。在場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券活動(dòng)必須通過(guò)專業(yè)的經(jīng)紀(jì)人，這是多年形成的規(guī)矩。(4)市場(chǎng)監(jiān)管?chē)?yán)密。在場(chǎng)內(nèi)交易過(guò)程中，證券監(jiān)督部門(mén)及證券交易所對(duì)從事證券交易各種活動(dòng)監(jiān)管?chē)?yán)密，以保證場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)高效有序的運(yùn)行。

　　90[單選題] 以下關(guān)于固定利率債券和浮動(dòng)利率債券，說(shuō)法正確的是(　　)。

　�、�.固定利率債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定在整個(gè)償還期內(nèi)利率不變

　�、�.固定利率債券的發(fā)行人和投資者可以規(guī)避市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.浮動(dòng)利率債券與市場(chǎng)利率掛鉤

　�、�.浮動(dòng)利率債券無(wú)法較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　參考解析：固定利率債券指在發(fā)行時(shí)規(guī)定在整個(gè)償還期內(nèi)利率不變的債券，其籌資成本和投資收益可以事先預(yù)計(jì)，不確定性較小，但債券發(fā)行人和投資者仍然必須承擔(dān)市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。浮動(dòng)利率債券是指發(fā)行時(shí)規(guī)定債券利率隨市場(chǎng)利率定期浮動(dòng)的債券。由于與市場(chǎng)利率掛鉤，市場(chǎng)利率又考慮了通貨膨脹的影響，浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。