1[單選題] 未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過(guò)戶的股票持有者(　　)股東資格。

　　A.在一定條件下具有

　　B.具有

　　C.不具有

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：C

　　參考解析：對(duì)于記名股票來(lái)說(shuō)，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)。未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過(guò)戶的股票持有者不具有股東資格。

　　2[單選題] 下列選項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險(xiǎn)基金是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)基金

　　B.指數(shù)基金

　　C.衍生證券投資基金

　　D.上市開放式基金

　　參考答案：C

　　參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對(duì)象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險(xiǎn)大，因?yàn)檠苌�證券一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。

　　3[單選題] 下列關(guān)于我國(guó)債券交易市場(chǎng)的說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.交易市場(chǎng)由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)監(jiān)督者構(gòu)成

　　B.債券交易市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場(chǎng)參與者為機(jī)構(gòu)

　　D.場(chǎng)外市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)

　　參考答案：C

　　參考解析：債券交易市場(chǎng)是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場(chǎng)所，又稱二級(jí)市場(chǎng)。交易市場(chǎng)由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)監(jiān)督者構(gòu)成。中國(guó)債券交易市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)體系為“兩個(gè)類型、四個(gè)場(chǎng)所”。兩個(gè)類型是指?jìng)�券交易市�?chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)包括上海證券交易所和深圳證券交易所;市場(chǎng)參與者既有機(jī)構(gòu)也有個(gè)人，屬于批發(fā)和零售混合型的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)。場(chǎng)外市場(chǎng)包括銀行間債券市場(chǎng)和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場(chǎng)，前者的參與者限定為機(jī)構(gòu)，屬于場(chǎng)外債券批發(fā)市場(chǎng);后者的參與者限定為個(gè)人，屬于場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)批發(fā)市場(chǎng)的延伸。

　　4[單選題] 下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素

　　B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)

　　C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

　　D.在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告。

　　參考答案：D

　　參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計(jì)劃，在計(jì)劃內(nèi)可靈活設(shè)計(jì)各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。 B選項(xiàng)錯(cuò)誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評(píng)級(jí)。中期票據(jù)若含可能影響評(píng)級(jí)結(jié)果的特殊條款，企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項(xiàng)評(píng)級(jí)。

　　C選項(xiàng)錯(cuò)誤。中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價(jià)，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

　　D選項(xiàng)正確。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)。在注冊(cè)有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級(jí)別低于發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效，交易商協(xié)會(huì)將對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行公告。

　　5[單選題] 世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所成立在(　　)。

　　A.英國(guó)

　　B.荷蘭

　　C.美國(guó)

　　D.法國(guó)

　　參考答案：B

　　參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個(gè)有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場(chǎng)的初步形成。1773年，英國(guó)的第一個(gè)證券交易所成立，并于1802年獲得英國(guó)政府的批準(zhǔn)。美國(guó)證券市場(chǎng)形成于獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，為了支持戰(zhàn)爭(zhēng)，政府發(fā)行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場(chǎng)上股票逐漸取代政府債券居于主導(dǎo)的地位。

　　6[單選題] (　　)是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　A.周期性

　　B.加速性

　　C.不確定性

　　D.擴(kuò)散性

　　參考答案：B

　　參考解析：加速性是指一旦金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難，就會(huì)失去信用基礎(chǔ)，甚至出現(xiàn)擠兌風(fēng)潮，這樣會(huì)加速金融機(jī)構(gòu)的倒閉。

　　7[單選題] 所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其(　　)，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

　　A.證券交易的唯一受托人

　　B.證券交易的任意受托人

　　C.證券交易的多個(gè)受托人

　　D.證券發(fā)行的唯一受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過(guò)其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

　　8[單選題] 證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司融資融券的金額不得超過(guò)其凈資本的4倍。

　　9[單選題] 以下(　　)不是詢價(jià)交易方式的步驟。

　　A.競(jìng)價(jià)撮合

　　B.報(bào)價(jià)

　　C.確認(rèn)成交

　　D.格式化詢價(jià)

　　參考答案：A

　　參考解析：詢價(jià)交易方式是指交易雙方自行協(xié)商確定交易價(jià)格以及其他交易要素的交易方式，包括報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交三個(gè)步驟。

　　10[單選題] 保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：B

　　參考解析：保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。

　　11[單選題] 股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是(　　)。

　　另外，投資者購(gòu)買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對(duì)立的債權(quán)人，所以股票也不是(　　)。

　　A.債權(quán)證券、物權(quán)證券

　　B.要式證券、資本證券

　　C.資本證券、要式證券

　　D.物權(quán)證券、債權(quán)證券

　　參考答案：D

　　參考解析：股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇公司管理者等權(quán)利，但其對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是物權(quán)證券。另外，投資者購(gòu)買公司的股票成為公司的股東，享有公司部分財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，在性質(zhì)上是公司內(nèi)部的構(gòu)成分子，不是與公司對(duì)立的債權(quán)人，所以股票也不是債權(quán)證券。

　　12[單選題] 如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人(　　)、外幣債務(wù)人(　　)。。

　　A.受損失盈利

　　B.盈利受損失

　　C.受損失受損失

　　D.盈利盈利

　　參考答案：B

　　參考解析：如果外匯匯率上升，則外幣債權(quán)人盈利、外幣債務(wù)人受損失。

　　13[單選題] 公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是(　　)。

　　A.在基金托管人或者其他基金管理人任職

　　B.高級(jí)管理人員不具備基金從業(yè)資格

　　C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易

　　D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資

　　參考答案：D

　　參考解析：公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。并且，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　14[單選題] 投資者獲得上市公司送股時(shí)(　　)，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

　　A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

　　B.需繳納所得稅

　　C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

　　D.不需繳納所得稅

　　參考答案：B

　　參考解析：投資者獲得上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

　　15[單選題] 企業(yè)的組織形式不合適的是(　　)。

　　A.獨(dú)資制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.個(gè)人

　　參考答案：D

　　參考解析：企業(yè)的組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。

　　16[單選題] 債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)以及通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)。

　　17[單選題] 股份公司自身的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和(　　)是股票價(jià)格的基石。

　　A.股票價(jià)值

　　B.發(fā)展前景

　　C.股票份額

　　D.以上都不對(duì)

　　參考答案：B

　　參考解析：股份公司自身的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和發(fā)展前景是股票價(jià)格的基石。

　　18[單選題] (　　)能夠反映市場(chǎng)資金供求狀況而且變動(dòng)靈活。

　　A.短期利率

　　B.商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金

　　C.基礎(chǔ)貨幣

　　D.定期存款

　　參考答案：A

　　參考解析：短期利率通常指市場(chǎng)利率，即能夠反映市場(chǎng)資金供求狀況、變動(dòng)靈活的利率。它是影響社會(huì)的貨幣需求與貨幣供給、銀行信貸總量的一個(gè)重要指標(biāo)，也是中央銀行用以控制貨幣供應(yīng)量、調(diào)節(jié)市場(chǎng)貨幣供求、實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)的一個(gè)重要的政策性指標(biāo)，如西方國(guó)家中央銀行的貼現(xiàn)率、倫敦同業(yè)拆放利率等。

　　19[單選題] 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)。

　　A.1000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元

　　B.3000萬(wàn)元，6000萬(wàn)元

　　C.5000萬(wàn)元。6000萬(wàn)元

　　D.3000萬(wàn)元，9000萬(wàn)元

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《證券法》和《國(guó)家發(fā)改委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡(jiǎn)化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào))，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元。

　　20[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)的(　　)表現(xiàn)在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.客觀性

　　B.確定性

　　C.可避免性

　　D.可控性

　　參考答案：A

　　參考解析：客觀性是指風(fēng)險(xiǎn)處處存在、時(shí)時(shí)存在。也就是說(shuō)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無(wú)法回避它，也無(wú)法消除它，只能通過(guò)各種技術(shù)手段來(lái)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而避免風(fēng)險(xiǎn)。

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