71[單選題] 上市公司存在(　　)情形的，不得公開發(fā)行證券。

　�、�.本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏

　�、�.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

　　Ⅲ.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

　　Ⅳ.嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券： (1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　(2)擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正。

　　(3)上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)。

　　(4)上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。

　　(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。

　　(6)嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

　　72[單選題] 根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，投資者證券賬戶由中國結(jié)算公司(　　)負(fù)責(zé)開立。

　�、�.北京分公司Ⅱ.上海分公司

　�、�.深圳分公司Ⅳ.中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

　　73[單選題] 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償具有(　　)特征。

　�、�.內(nèi)部資源Ⅱ.重大性

　�、�.主動性Ⅳ.事前性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償具有事前性、重大性、主動性、外部資源等特征，它不是被動等待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，而是對可能造成的損失提前進(jìn)行預(yù)判，并作出相應(yīng)的補(bǔ)償措施。

　　74[單選題] 證券交易所實(shí)行(　　)的原則。

　�、�.公正

　�、�.公開

　　Ⅲ.交易雙方公開競價(jià)

　�、�.公平

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易所實(shí)行“公平、公開、公正”的原則，交易價(jià)格有交易雙方公開競價(jià)確定，實(shí)行“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的競價(jià)成交方式。

　　75[單選題] 我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格(　　)。

　�、�.可以低于票面金額

　　Ⅱ.可以和票面金額相等

　�、�.也可以超過票面金額

　　Ⅳ.不得低于票面金額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額相等，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　76[單選題] 關(guān)于新型貨幣政策工具的說法正確的是(  )。

　　Ⅰ.短期流動性調(diào)節(jié)工具(SLO)本質(zhì)上是超短期的逆回購，是我國中央銀行2014年1月引入的新工具

　　Ⅱ.常設(shè)借貸便利(SLF)是中央銀行在2013年創(chuàng)設(shè)的流動性調(diào)節(jié)工具

　�、�.中期借貸便利(MLF)由中國人民銀行于2014年9月創(chuàng)設(shè)，是我國中央銀行提供中期基礎(chǔ)貨幣的貨幣政策工具

　�、�.已成為中國人民銀行貨幣政策日常操作最重要的工具

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：新型貨幣政策工具。新型貨幣政策工具主要包括短期流動性調(diào)節(jié)工具(SLO)、常設(shè)借貸便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)三種。1999年后公開市場業(yè)務(wù)已成為中國人民銀行貨幣政策日常操作最重要的工具。

　　77[單選題] 對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)的方法包括(　　)。

　�、�.壓力測試Ⅱ.返回測試

　　Ⅲ.穿行測試Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制自我評估

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：公司應(yīng)確定重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，對風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風(fēng)險(xiǎn)控制自我評估等方法對風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。

　　78[單選題] 以下說法正確的有(　　)。

　�、�.時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按委托人發(fā)出指令的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào)

　�、�.時(shí)間優(yōu)先是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào)

　�、�.客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)

　�、�.客戶優(yōu)先是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣按優(yōu)先價(jià)格申報(bào)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：時(shí)間優(yōu)先，是指證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)按受托時(shí)間的先后次序?yàn)槲�托人申�?bào)。客戶優(yōu)先，是指當(dāng)證券公司自營買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)。

　　79[單選題] 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括(　　)等。

　�、�.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類Ⅱ.按收益保障性分類

　　Ⅲ.按發(fā)行方式分類Ⅳ.按嵌入式衍生產(chǎn)品分類

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ，、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別包括按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類、按收益保障性分類、按發(fā)行方式分類、按嵌入式衍生產(chǎn)品分類。

　　80[單選題] 按照我國《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有(　　)。

　�、�.基金托管人的托管費(fèi)Ⅱ.基金的證券交易費(fèi)用

　�、�.基金份額持有人大會費(fèi)用Ⅳ.基金管理人的管理費(fèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：按照我國《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，可以從基金財(cái)產(chǎn)中列支的費(fèi)用有： (1)基金管理人的管理費(fèi);

　　(2)基金托管人的托管費(fèi);

　　(3)基金合同生效后的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　(4)基金份額持有人大會費(fèi)用;

　　(5)基金的證券交易費(fèi)用;

　　(6)按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　　81[單選題] 以下關(guān)于歐洲債券，說法正確的有(　　)。

　�、�.借款人在本國境外市場發(fā)行的

　�、�.不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值

　　Ⅲ.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家

　�、�.也稱無國籍債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，由于它不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，也稱無國籍債券。

　　82[單選題] 我國的公司債券包括(　　)。

　　Ⅰ.信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公司債券Ⅱ.保證公司債券、收益公司債券

　�、�.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.可交換公司債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券，包括信用公司債券、不動產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券。

　　83[單選題] 證券市場監(jiān)管的意義有(　　)。

　　Ⅰ.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要

　�、�.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要

　　Ⅲ.加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　�、�.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的意義： (1)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。投資者是證券市場的重要參與者，他們參與證券交易、承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)是以獲取收益為前提的。為保護(hù)投資者的合法權(quán)益，必須堅(jiān)持“公開、公平、公正”的原則，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管。

　　(2)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是維護(hù)市場良好秩序的需要。為保證證券發(fā)行和交易的順利進(jìn)行，一方面，國家要通過立法手段，允許一些金融機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人在國家政策法令許可的范圍內(nèi)買賣證券并取得合法收益;另一方面，在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和條件下，市場也存在著蓄意欺詐、壟斷行市、操縱交易和哄抬股價(jià)等多種弊端。為此，必須對證券市場活動進(jìn)行監(jiān)督檢查，對非法證券交易活動進(jìn)行嚴(yán)厲懲處、以保護(hù)正當(dāng)交易，維護(hù)證券市場的正常秩序。

　　(3)加強(qiáng)證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要。完善的市場體系能促進(jìn)證券市場籌資和投資功能的發(fā)揮，有利于穩(wěn)定證券市場，增強(qiáng)社會投資信心，促進(jìn)資本合理流動，從而推動金融業(yè)、商業(yè)和其他行業(yè)以及社會福利事業(yè)的順利發(fā)展。

　　(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。一個(gè)發(fā)達(dá)、高效的證券市場也必定是一個(gè)信息靈敏的市場，它既要有現(xiàn)代化的信息通信設(shè)備系統(tǒng)，又必須有組織嚴(yán)密的科學(xué)的信息網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu);既要有收集、分析、預(yù)測和交換信息的制度與技術(shù)，又要有與之相適應(yīng)的、高質(zhì)量的信息、管理人才。這些都只有通過相關(guān)的統(tǒng)一組織管理才能實(shí)現(xiàn)。

　　84[單選題] 下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說法正確的是(　　)。

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理的對象是風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)管理的基本目標(biāo)是以一定的成本收獲最大的安全保障

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)獨(dú)立的管理系統(tǒng)，并成為了一門新興學(xué)科

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)管理是社會組織或者個(gè)人用以降低風(fēng)險(xiǎn)的消極結(jié)果的決策過程。

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理的對象是風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理的基本目標(biāo)是以一定的成本收獲最大的安全保障。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)獨(dú)立的管理系統(tǒng)，并成為了一門新興學(xué)科。風(fēng)險(xiǎn)管理是社會組織或者個(gè)人用以降低風(fēng)險(xiǎn)的消極結(jié)果的決策過程。

　　85[單選題] 按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以行使的職權(quán)有(　　)。

　�、�.召開基金份額持有人大會

　�、�.提請更換基金管理人

　�、�.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　�、�.調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：按照基金合同約定，基金份額持有人大會可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu)，行使下列職權(quán)：召開基金份額持有人大會;提請更換基金管理人、基金托管人;監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動;提請調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);基金合同約定的其他職權(quán)。

　　86[單選題] 下列說法正確的是(  )。

　　Ⅰ.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們在國際貿(mào)易中銀行匯率變動而遭受損失的可能性

　�、�.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲備風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)指由于匯率變動而在貨幣市場或資本市場遭遇損失的可能性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們在國際貿(mào)易中銀行匯率變動而遭受損失的可能性，是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見且最重要的風(fēng)險(xiǎn)。金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)。金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲備風(fēng)險(xiǎn)，指由于匯率變動而在貨幣市場或資本市場遭遇損失的可能性。

　　87[單選題] 次級債券的承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備的條件有(　　)。

　�、�.注冊資本不低于1億元人民幣

　　Ⅱ.最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　�、�.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　　Ⅳ.具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：次級債券的承銷可采用包銷、代銷和招標(biāo)承銷等方式。承銷人應(yīng)為金融機(jī)構(gòu)，并須具備下列條件：注冊資本不低于2億元人民幣;具有較強(qiáng)的債券分銷能力;具有合格的從事債券市場業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道;最近兩年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為;中國人民銀行要求的其他條件。

　　88[單選題] 股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項(xiàng)包括公司名稱、(　　)。

　�、�.公司成立日期

　�、�.股票種類

　�、�.票面金額及代表的股份數(shù)

　�、�.股票的編號

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：公司名稱、公司成立日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

　　89[單選題] 證券市場的分散投資包括(　　)。

　�、�.對象分散法Ⅱ.時(shí)機(jī)分散法

　�、�.地域分散法Ⅳ.期限分散法

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券市場的分散投資包括：對象分散法、時(shí)機(jī)分散法、地域分散法、期限分散法等。

　　90[單選題] (　　)屬于分析運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。

　　Ⅰ.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)

　�、�.期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)

　�、�.給公司造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ.該公司主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：分析運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收集以下信息： (1)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)。

　　(2)新市場開發(fā)、市場營銷的策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價(jià)與銷售渠道和市場營銷環(huán)境狀況等。

　　(3)公司組織效能、管理現(xiàn)狀、公司文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。

　　(4)期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)。

　　(5)質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

　　(6)因公司內(nèi)、外部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)致使公司遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈。

　　(7)給公司造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風(fēng)險(xiǎn)。

　　(8)對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運(yùn)行情況的監(jiān)管、運(yùn)行評價(jià)及持續(xù)改進(jìn)能力。

　　(9)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。