一、選擇題

　　1[單選題] 對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自(　　)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

　　A.中國清算公司

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.工商行政管理機(jī)關(guān)

　　D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

　　2[單選題] (　　)是指交易對手無法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)，即交易對手無法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在場外交易中，包括交易對方違約可能性的大小和由于違約造成損失的多少這兩方面內(nèi)容。

　　3[單選題] 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)改委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào))，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20%。

　　4[單選題] 關(guān)于證券市場監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是(　　)。

　　A.保護(hù)投資者

　　B.確保投資者資金保值

　　C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.保證證券市場的公平、效率和透明

　　參考答案：B

　　參考解析：證券市場監(jiān)管的目標(biāo)。 國際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　5[單選題] 基金的作用包括(　　)。

　　A.為中小投資者拓寬了投資渠道

　　B.有利于促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

　　C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

　　D.以上均正確

　　參考答案：D

　　參考解析：基金的作用：

　　(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。

　　(2)有利于促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展。

　　(3)有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新。

　　6[單選題] 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其(　　)后，即視同確認(rèn)了身份。

　　A.輸入相關(guān)的賬號(hào)

　　B.輸入正確的密碼

　　C.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼

　　D.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼，以及進(jìn)行過交易

　　參考答案：C

　　參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

　　7[單選題] 金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是(　　)。

　　A.可控制的

　　B.可管理的

　　C.不確定的

　　D.可預(yù)測的

　　參考答案：C

　　參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是不確定的。

　　8[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近(　　)年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試。

　　9[單選題] 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請前1年，注冊資本金不低于(　　)。

　　A.1億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.5億元人民幣

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件之一是：申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

　　10[單選題] 開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是(　　)。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案：D

　　參考解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。若因市場劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

　　11[單選題] 根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開展境外證券投資業(yè)務(wù)�；�金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。

　　12[單選題] (　　)指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。

　　A.普通股

　　B.績優(yōu)股

　　C.成長股

　　D.藍(lán)籌股

　　參考答案：D

　　參考解析：藍(lán)籌股，指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。

　　13[單選題] 通常配股價(jià)要低于市場價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)(　　)。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)(　　)。

　　A.上漲、上漲

　　B.上漲、下跌

　　C.下跌、下跌

　　D.下跌、上漲

　　參考答案：D

　　參考解析：通常配股價(jià)要低于市場價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。但對于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)上漲。

　　14[單選題] 金融期貨交易的對象是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.金融期貨合約

　　D.金融工具

　　參考答案：C

　　參考解析：金融期貨交易的對象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

　　15[單選題] 有價(jià)證券是(　　)。

　　A.擁有實(shí)物的憑證

　　B.擁有資產(chǎn)的憑證

　　C.財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

　　D.以上都不對

　　參考答案：C

　　參考解析：股票是有價(jià)證券。有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。有價(jià)證券持有人既擁有了一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，也可以行使該證券所代表的權(quán)利。

　　16[單選題] 所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方(　　)依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列

　　B.所有申報(bào)隊(duì)列

　　C.由高到低隊(duì)列

　　D.由低到高隊(duì)列

　　參考答案：A

　　參考解析：所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

　　17[單選題] 開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.75%

　　B.85%

　　C.95%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：開放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。

　　18[單選題] 在我國，公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在(　　)期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.1年以上

　　B.3年以上

　　C.5年以上

　　D.10年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　19[單選題] 下列選項(xiàng)中貨幣市場基金可投資的金融工具是(　　)。

　　A.股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.信用等級在AA+以下的債券

　　D.期限在1年以內(nèi)的債券回購

　　參考答案：D

　　參考解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：

　　(1)股票。

　　(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。

　　(3)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外。

　　(4)信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。

　　(5)中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

　　20[單選題] (　　)是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　A.隱蔽性

　　B.不確定性

　　C.可管理性

　　D.擴(kuò)散性

　　參考答案：A

　　參考解析：隱蔽性是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

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