單項選擇題(本大題共100小題，每小題1分，共100分。在以下各小題給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1[單選題] (　　)是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。

　　A.做市商制度

　　B.競價交易制度

　　C.大宗交易制度

　　D.證券商報價制度

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A做市商制度也叫報價驅(qū)動制度，是指做市商向市場提供雙向報價，投資者根據(jù)報價選擇是否與做市商交易。

　　2[單選題] 行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見因素不包括(　　)。

　　A.行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

　　B.抗外部沖擊的能力

　　C.經(jīng)濟周期循環(huán)

　　D.行業(yè)估值水平

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C常見的行業(yè)因素包括：①行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu);②行業(yè)可持續(xù)性;③抗外部沖擊的能力;④監(jiān)管及稅收待遇;⑤勞資關(guān)系;⑥財務(wù)與融資問題;⑦行業(yè)估值水平。

　　3[單選題] 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是(　　)。

　　A.買賣對象為上市證券

　　B.主要收入為傭金收入

　　C.證券公司都有自營資格

　　D.證券專營機構(gòu)進行自營業(yè)務(wù)應符合一定條件

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可。

　　4[單選題] 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，(　　)是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.理事會

　　C.監(jiān)察委員會

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)。

　　5[單選題] (　　)在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的會計核算

　　D.基金運營業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D基金運營業(yè)務(wù)在很大程度上反映了基金管理公司對投資者服務(wù)的質(zhì)量，對基金管理公司整個業(yè)務(wù)的發(fā)展起著重要的支持作用。

　　6[單選題] 我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于(　　)人民幣。

　　A.8000萬元

　　B.1億元

　　C.12000萬元

　　D.15000萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。

　　7[單選題] 以下不可能是我國發(fā)行的外國債券的是(　　)。

　　A.揚基債券

　　B.龍債券

　　C.武士債券

　　D.歐洲債券

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債券。在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行的吸收美元資金的債券;在日本發(fā)行的外國債券被稱為武士債券，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券;龍債券則是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券。三者均是我國發(fā)行的外國債券。

　　8[單選題] 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限(　　)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A本題考查次級債務(wù)的概念。根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入附屬資本的通知》，次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

　　9[單選題] 我國基金托管人由(　　)批準的商業(yè)銀行擔任。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D我國基金托管人由中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會批準的商業(yè)銀行擔任。

　　10[單選題] 關(guān)于債券特征論述不正確的是(　　)。

　　A.債務(wù)人不履行債務(wù)時，債券投資不能收回

　　B.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益

　　C.債券在市場上轉(zhuǎn)讓因價格下跌而承受損失時，債券投資不能收回

　　D.債券具有償還性，因此債券投資一定能夠收回

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項D錯誤，債券投資不一定能收回。

　　11[單選題] 根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，分類不包括(　　)。

　　A.債權(quán)型證券化

　　B.股權(quán)型證券化

　　C.貨幣類證券化

　　D.混合型證券化

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C資產(chǎn)證券化的分類主要有：①根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可分為不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化(如高速公路收費);②根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化;③根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，可分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　12[單選題] (　　)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券自營業(yè)務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　13[單選題] 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于(　　)的股東。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東。

　　14[單選題] 投資適當性原則經(jīng)常被違反的原因不包括(　　)。

　　A.投資者并不一定能夠掌握有關(guān)產(chǎn)品的信息

　　B.由于投資者自身經(jīng)驗和知識的欠缺，不一定能夠評估產(chǎn)品的風險水平

　　C.投資者對自身的風險承受能力可能缺乏正確認識

　　D.證券類產(chǎn)品和服務(wù)的風險偏高

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D本題看起來是理解題其實是知識題，投資適當性，指出了部分投資者人傻(無知識)、錢多(缺乏承受能力認識)、盲目(信息不對稱)。

　　15[單選題] 金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是(　　)。

　　A.股票價格指數(shù)期貨

　　B.外匯期貨

　　C.股票期貨

　　D.利率期貨

　　參考答案：B

　　參考解析：暫無解析

　　16[單選題] 我國的證券監(jiān)管機構(gòu)指的是(　　)。

　　A.證券行業(yè)自律性組織

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

　　D.證券信用評級機構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券監(jiān)管機構(gòu)：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。

　　17[單選題] 如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(　　)。

　　A.下跌

　　B.無變化

　　C.上升

　　D.不能確定

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，放松銀根，一方面，使商業(yè)銀行得到的再貼現(xiàn)貸款增加，資金供應相對寬松;另一方面，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場利率隨之下降，股價相應提高。

　　18[單選題] 市場利率變化影響股票價格的途徑不包括(　　)。

　　A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升

　　B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升

　　C.利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降

　　D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C市場利率與股票價格成反方向變動的關(guān)系，利率上升，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。

　　19[單選題] 關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度

　　B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度

　　C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行

　　D.可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D證券公司應建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營。對自營資金執(zhí)行獨立清算制度。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。

　　20[單選題] 發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起(　　)個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.100

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

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