11.[多選題] 下列選項中，屬于政府貨幣政策措施的是(　　)。

　　A.改變存款準備金率

　　B.調(diào)整稅率

　　C.選擇性信用管制

　　D.發(fā)行國債

　　參考答案：A,C

　　參考解析：B、D項屬于政府財政政策措施。

　　12.[多選題] 下列選項中，屬于處罰處分信息的有(　　)。

　　A.受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

　　B.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調(diào)查

　　C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構或執(zhí)法部門的處罰

　　D.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：B項屬于警示信息。

　　13.[多選題] 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.責令停業(yè)整頓

　　B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

　　C.撤銷

　　D.指定其他機構托管、接管

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責令停業(yè)整頓;指定其他機構托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可;撤銷。

　　14.[多選題] 下列關于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中，正確的有(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結保險產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資債券回購

　　C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債

　　D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資

　　參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　15.[多選題] 各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　　A.政府債券

　　B.股份制銀行發(fā)行的股票

　　C.上市公司股票

　　D.金融債券

　　參考答案：A,D

　　參考解析：政府機構參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　16.[多選題] 我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　　A.業(yè)務許可制度

　　B.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度

　　C.合規(guī)管理制度

　　D.客戶交易結算資金第三方存管制度

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

　　17.[多選題] 下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務范圍的有(　　)。

　　A.提供期貨行情信息、交易設施

　　B.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權投資

　　C.為客戶提供股權投資的財務顧問服務

　　D.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：證券公司的直投業(yè)務范圍包括：(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權投資。(2)為客戶提供股權投資的財務顧問服務。(3)設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權投資。(4)在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃。(5)中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務。

　　18.[多選題] 下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有(　　)。

　　A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　　C.特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標

　　D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　19.[多選題] 《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的(　　)。

　　A.控制權

　　B.監(jiān)管權

　　C.現(xiàn)場檢查權

　　D.非現(xiàn)場檢查權

　　參考答案：B,C

　　參考解析：《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場檢查權。

　　20.[多選題] 證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務范圍內(nèi)為客戶辦理(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.其他資產(chǎn)管理業(yè)務

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，證券公司可以在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務范圍內(nèi)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務以及為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務，這些業(yè)務應與證券公司自營業(yè)務相分離。