61[單選題] 符合深圳證券交易所股價(jià)指數(shù)編制規(guī)則有(　)。

　�、�.深證綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股

　�、�.創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本

　�、�.根據(jù)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)跟蹤和成分股穩(wěn)定性原則，深證100指數(shù)將每年調(diào)整一次成分股

　�、�.深證成分股指數(shù)由深圳證券交易所編制，通過對(duì)所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出100家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：深證綜合指數(shù)，以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。深證系列綜合指數(shù)均為派式加權(quán)股價(jià)指數(shù)，即以指數(shù)樣本股計(jì)算日股份數(shù)作為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。深證綜合指數(shù)以樣本股發(fā)行總股本為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，以1991年4月3日為基期，1991年4月4日開始發(fā)布，基期指數(shù)定為100點(diǎn)。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以可流通股本數(shù)為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。

　　62[單選題] 按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為(　)。

　�、�.一級(jí)市場(chǎng)

　�、�.二級(jí)市場(chǎng)

　　Ⅲ.原生市場(chǎng)

　�、�.衍生市場(chǎng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：按交易對(duì)象是否新發(fā)行，金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。原生市場(chǎng)和衍生市場(chǎng)是按交易對(duì)象是否依賴其他金融工具劃分的金融市場(chǎng)。

　　63[單選題] 普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制，其一般原則包括(　)。

　　Ⅰ.股份公司只能用留存收益支付紅利

　�、�.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

　�、�.紅利的支付可以適當(dāng)減少其注冊(cè)資本

　�、�.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件，其中在法律上的限制的一般原則包括：①股份公司只能用留存收益支付紅利。②紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本。③公司在無力償債時(shí)不能支付紅利。

　　64[單選題] 我國(guó)的金融衍生品市場(chǎng)分為(　)。

　　Ⅰ.交易所交易市場(chǎng)

　�、�.銀行間市場(chǎng)

　　Ⅲ.銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　�、�.證券公司柜臺(tái)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為交易所交易市場(chǎng)、銀行間市場(chǎng)和銀行柜臺(tái)市場(chǎng)3個(gè)部分。

　　65[單選題] 滬深300指數(shù)定期調(diào)整要求有(　)。

　�、�.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整

　　Ⅱ.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　Ⅲ.調(diào)整方案提前4周公布

　�、�.每次調(diào)整的比例定為不超過10%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整，調(diào)整方案提前2周公布。每次調(diào)整的比例定為不超過10%。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。最近一次財(cái)務(wù)報(bào)告虧損的股票原則上不進(jìn)入新選樣本，除非該股票影響指數(shù)的代表性。

　　66[單選題] 商業(yè)銀行的超額存款準(zhǔn)備金主要用于(　)。

　�、�.支付清算

　　Ⅱ.信托投資

　�、�.頭寸調(diào)撥

　�、�.資產(chǎn)運(yùn)用的備用資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：超額存款準(zhǔn)備金是商業(yè)銀行存放在中央銀行、超出法定存款準(zhǔn)備金的部分，主要用于支付清算、頭寸調(diào)撥或作為資產(chǎn)運(yùn)用的備用資金。

　　67[單選題] 中國(guó)人民銀行是(　)。

　�、�.發(fā)行的銀行

　　Ⅱ.銀行的銀行

　�、�.政府的銀行

　　Ⅳ.人民的銀行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：我國(guó)的中央銀行是中國(guó)人民銀行。作為中央銀行，中國(guó)人民銀行在我國(guó)的金融體系中居于特殊地位，它不同于商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)，不對(duì)企事業(yè)單位和居民個(gè)人辦理金融業(yè)務(wù)，而是發(fā)行的銀行、銀行的銀行和政府的銀行，同時(shí)，又是國(guó)務(wù)院的組成部門。

　　68[單選題] 下列關(guān)于債券成交原則的說法中，正確的是( )。

　�、�.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人的利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

　�、�.時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　�、�.價(jià)格優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

　�、�.客戶委托優(yōu)先主要是要求證券公司在自營(yíng)買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行代理買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：時(shí)間優(yōu)先就是要求在相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交，Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，其他選項(xiàng)正確。

　　69[單選題] 股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求(　)。

　　Ⅰ.公司控股權(quán)

　�、�.長(zhǎng)期資本增值

　�、�.資本利得

　　Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：股票基金是指以上市股票為主要投資對(duì)象的證券投資基金。股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值。

　　70[單選題] 深圳證券交易所的成分股指數(shù)類包括(　)。

　�、�.深證成分股指數(shù)

　�、�.深證100指數(shù)

　　Ⅲ.深證A股指數(shù)

　�、�.深證B股指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：深圳證券交易所的成分股指數(shù)類包括：深證成分股指數(shù)和深證100指數(shù)。