二、組合型選擇題

　　1.關(guān)于撤單.以下說法正確的有(　　)。

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)變更委托

　　Ⅱ.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　Ⅲ.委托成交部分不得撤單

　�、�.在委托未成交之前.委托人有權(quán)撤銷委托

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下關(guān)于銀行間市場的自營買賣的說法中，正確的有(　　)。

　�、�.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己

　　名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　Ⅱ.目前.銀行間市場的交易品種主要是債券

　　Ⅲ.銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢價談判.逐筆成交

　�、�.交易手續(xù)比較簡單

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式有(　　)。

　�、�.向二級市場投資者配售方式

　　Ⅱ.向機(jī)構(gòu)投資者配售

　�、�.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

　�、�.對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點.定期交易系統(tǒng)的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.市場為投資者提供了交易的即時性

　�、�.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　�、�.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　�、�.交易過程中可以提供更多的市場價格信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.關(guān)于傭金，以下表述正確的有(　　)。

　�、�.A股傭金標(biāo)準(zhǔn)的起點與B股相同

　　Ⅱ.目前我國證券投資基金交易傭金實行固定制度

　�、�.債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定

　�、�.傭金的收費標(biāo)準(zhǔn)因交易品種.交易場所的不同而有所差異

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　6.根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定.關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.當(dāng)H無成交的.以前收盤價為當(dāng)日收盤價

　　Ⅱ.深圳證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)H該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)

　�、�.當(dāng)H無成交的.以前一交易H的均價為當(dāng)日收盤價

　　Ⅳ.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.關(guān)于A股分紅派息，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會審議并通過后方能實施

　　Ⅱ.上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息

　�、�.分紅派息在年終決算之前進(jìn)行

　　Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.有價證券的特征包括(　　)等方面。

　　Ⅰ.期限性Ⅱ.風(fēng)險性

　�、�.收益性Ⅳ.流動性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列屬于資本市場特點的有(　　)。

　�、�.期限長Ⅱ.流動性較差

　�、�.風(fēng)險大Ⅳ.收益較大

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.下列關(guān)于我國證券投資基金的表述，正確的是(　　)。

　�、�.每只基金都有一個基金合同

　�、�.投資者通過購買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資

　�、�.證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集

　　Ⅳ.證券投資基金是一種問接投資工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】C。

　　2.【答案】C。解析：銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券。銀行間市場的自營買賣采取詢價交易方式進(jìn)行.交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。Ⅳ項交易手續(xù)比較簡單是柜臺自營買賣的特點。

　　3.【答案】B。解析：我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　4.【答案】B。解析：定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)有著不同的特點。定期交易的特點有：(1)批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;(2)指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。連續(xù)交易的特點有：(1)市場為投資者提供了交易的即時性：(2)交易過程中提供更多的價格信息.

　　5.【答案】D。解析：Ⅰ項，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取;Ⅱ項，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度.

　　6.【答案】B。

　　7.【答案】A。解析：Ⅱ、Ⅲ兩項，上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后.由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案.并規(guī)定股權(quán)登記日。

　　8.【答案】D。

　　9.【答案】D。解析：資本市場特征：(1)期限長、流動性較差。籌集的資金多用于解決中長期融資需求.故流動性和變現(xiàn)性相對較弱。(2)風(fēng)險大、收益較高。融資期限長，市場價格易波動，風(fēng)險大。

　　10.【答案】D。