二、組合型選擇題

　　1.證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有(　　)。

　�、�.市價委托申報

　　Ⅱ.限價委托申報

　�、�.由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報

　　Ⅳ.由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　2.關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有(　　)。

　�、�.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理

　　Ⅱ.股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

　　Ⅲ.在重新確認(rèn)股份后，股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認(rèn)書

　�、�.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.與有形市場相比，無形市場具有以下(　　)典型特征。

　�、�.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣

　�、�.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多

　　V.分散交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列關(guān)于證券交易的計價單位的說法正確的有(　　)。

　�、�.股票交易的報價為每股價格

　�、�.基金交易的計價單位為每份基金價格

　　Ⅲ.權(quán)證交易的計價單位為每份權(quán)證價格

　�、�.債券交易(指債券現(xiàn)貨買賣)的計價單位為每百元面值債券的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.下列有關(guān)我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有(　　)。

　�、�.B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.B股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　　Ⅲ.A股除息報價等于股權(quán)登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金紅利

　�、�.A、B股除權(quán)、除息的處理方式是一樣的

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　6.以下對證券交易所交易原則說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報

　　Ⅱ.價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報

　�、�.買賣方向、價格相同的。先申報者優(yōu)先于后申報者

　�、�.價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　7.買斷式回購期間，逆回購方可以(　　)。

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行質(zhì)押式回購

　�、�.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行開放式回購

　　Ⅲ.利用回購“買斷”的債券進(jìn)行賣出操作

　�、�.在滿足一定條件下要求提前贖回

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的最新統(tǒng)一規(guī)定.關(guān)于認(rèn)購費(fèi)用及份額計算.下列說法正確的是(　　)。

　�、�.認(rèn)購費(fèi)用：認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　�、�.認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　�、�.認(rèn)購份額：認(rèn)購金額/基金份額面值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　9.下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有(　　)。

　　Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債.視為違約

　�、�.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限

　�、�.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　�、�.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.以下關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有(　　)。

　�、�.現(xiàn)在定約成交.將來交割

　　Ⅱ.遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的.在場外市場進(jìn)行

　�、�.在多數(shù)情況下都不進(jìn)行實物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)

　�、�.期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約.一般在場內(nèi)市場進(jìn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】D。解析：申報方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報。

　　2.【答案】D。解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　3.【答案】C。解析：與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區(qū)別。(2)交易范圍比較廣。(3)交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。

　　4.【答案】D。

　　5.【答案】A。解析：我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券做除權(quán)、除息處理。對于僅發(fā)放現(xiàn)金股利的，除權(quán)(息)價：前收盤價一現(xiàn)金股利，可見A股的“前收盤價”是指權(quán)益登記日的收盤價.B股的“前收盤價”是指最后交易日的收盤價。

　　6.【答案】B。解析：證券交易所的交易原則包括：①價格優(yōu)先。價格較高的買入申報優(yōu)先于價格較低的買入申報，價格較低的賣出申報優(yōu)先于價格較高的賣出申報。②時間優(yōu)先。買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。

　　7.【答案】C。解析：買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券，如出售或用于回購質(zhì)押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可。

　　8.【答案】B。解析：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率);認(rèn)購費(fèi)用=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率;認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值。

　　9.【答案】B。解析：Ⅰ項描述的是融資方;Ⅳ項如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況)，違約方的履約金歸守約方所有。

　　10.【答案】B。解析：期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行。期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進(jìn)行。另外，現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的：而期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實物交收.而是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。