一、選擇題

　　1.公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(　　)。

　　A.基金是否為獨(dú)立的法人

　　B.基金是否上市交易

　　C.基金規(guī)模是否變化

　　D.基金募集是否為公募

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　　2.我國的國債專指(　　)代表中央政府發(fā)行的國家公債。

　　A.國務(wù)院

　　B.財(cái)政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國資委

　　3.金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，下列說法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)可以出售保險(xiǎn)單分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B.金融市場提供套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì)

　　C.可以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的

　　D.這屬于金融市場的財(cái)富管理功能

　　4.下列股票發(fā)行監(jiān)管制度中，行政干預(yù)色彩最濃的是(　　)。

　　A.審批制

　　B.注冊(cè)制

　　C.備案制

　　D.核準(zhǔn)制

　　5.目前，我國證券投資基金托管費(fèi)是由(　　)根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期收取的。

　　A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.發(fā)起人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金托管人

　　6.基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是(　　)。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金份額持有人

　　7.通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種(　　)的投資品種。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C.基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　8.中央銀行對(duì)市場進(jìn)行政策調(diào)節(jié)時(shí)，效果最為強(qiáng)烈的金融工具是(　　)。

　　A.法定存款準(zhǔn)備金率

　　B.再貼現(xiàn)率

　　C.銀行再貸款率

　　D.存款利息率

　　9.基金管理公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　10.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表(　　)名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

　　A.4

　　B.3

　　C.2

　　D.1

　　一、選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】A。

　　2.【答案】B。解析：我國國債專指財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的國家公債。由國家財(cái)政信譽(yù)擔(dān)保，信譽(yù)度非常高。

　　3.【答案】D。解析：這屬于避險(xiǎn)功能。金融市場為市場參與者提供了防范資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和收入風(fēng)險(xiǎn)的手段。金融市場為市場參與者提供了風(fēng)險(xiǎn)分散的可能，如保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出售保險(xiǎn)單，通過套期保值、組合投資的條件和機(jī)會(huì).達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)分散的目的。

　　4.【答案】A。解析：審批制：帶有強(qiáng)烈計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和行政干預(yù)色彩的新股發(fā)行監(jiān)管制度。

　　5.【答案】D。解析：基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系，通常基金規(guī)模越大。基金托管費(fèi)率越低。

　　6.【答案】B。解析：基金管理人是基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人.因此.管理人及其董事應(yīng)保證年度報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　7.【答案】D。解析：證券投資基金與股票和債券相比，一般而言其風(fēng)險(xiǎn)低于股票、而收益率水平高于債券。股票屬于高風(fēng)險(xiǎn)、高收益投資品種，債權(quán)屬于低風(fēng)險(xiǎn)、低收益投資品種，基金風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健。

　　8.【答案】A。解析：法定存款準(zhǔn)備金率對(duì)貨幣乘數(shù)的影響很大，作用力度很強(qiáng)，因此政策效果最為強(qiáng)烈.

　　9.【答案】B。解析：特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類型或相似類型投資目標(biāo)和投資策略的證券投資基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%。

　　10.【答案】D。解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員擔(dān)任。會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人14名，根據(jù)授權(quán)代位履行會(huì)員代表職責(zé)。