二、組合型選擇題

　　1.對證券投資基金的特點認識正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機構投資于各種金融工具.以謀取資產(chǎn)的增值

　�、�.以科學的投資組合降低風險、提高收益

　�、�.基金實行專業(yè)理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗的專業(yè)人士制定投資策略和投資組合的方案

　　Ⅳ.證券投資基金擁有大量的資金.可以幫助政府穩(wěn)定市場

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.以下對開放式基金說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.基金份額總額不固定Ⅱ.不得申請贖回

　�、�.可以申購或者贖回Ⅳ.需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.通常情況下，基金所支付的費用主要包括(　　)。

　　Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費

　�、�.基金交易費Ⅳ.基金運作費用

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　Ⅰ.注冊資本不低于5000萬元人民幣.且必須為實繳貨幣資本

　�、�.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

　�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　�、�.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.以下對ETF說法正確的是(　　)。

　�、�.采用主動管理模式Ⅱ.采用指數(shù)基金模式

　�、�.實物申購、贖回Ⅳ.有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.決定封閉式基金封閉期限長短的因素有(　　)。

　�、�.宏觀經(jīng)濟形勢Ⅱ.基金規(guī)模

　　Ⅲ.基金托管人的信用評級Ⅳ.基金本身投資期限的長短

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.決定債券再投資收益的主要因素是(　　)。

　　Ⅰ.債券的償還期限Ⅱ.息票收入

　�、�.宏觀經(jīng)濟政策Ⅳ.市場利率的變化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.下列證券中，最容易受到購買力風險影響的證券為(　　)。

　�、�.普通股Ⅱ.優(yōu)先股

　�、�.固定收益政府債券Ⅳ.固定收益金融債券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.以下屬于非系統(tǒng)性風險的是(　　)。

　�、�.信用風險Ⅱ.經(jīng)營風險

　　Ⅲ.財務風險Ⅳ.購買力風險

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定.集合競價確定成交價的原則有(　　)。

　　Ⅰ.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　�、�.使未成交量最小的申報價格

　�、�.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　�、�.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】C。解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ分別反映了證券投資基金集合投資、分散風險、專業(yè)理財?shù)奶攸c。

　　2.【答案】C。解析：開放式基金份額總額不固定，可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回.因此.為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金需要以現(xiàn)金形式保持一部分資金。

　　3.【答案】D。解析：通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、基金運作費、基金銷售服務費。

　　4.【答案】B。解析：設立基金管理公司，應當注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本：主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

　　5.【答案】C。解析：ETF(交易所交易基金)是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式.它采用指數(shù)基金模式，以一籃子股票進行申購、贖回，有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定。

　　6.【答案】A。解析：決定基金封閉期限長短的因素主要有兩個：一是基金本身投資期限的長短：二是宏觀經(jīng)濟形勢。

　　7.【答案】B。解析：決定債券再投資收益的主要因素是債券的償還期限、息票收入和市場利率的變化。

　　8.【答案】C。解析：固定收益證券較容易受到購買力風險的影響.

　　9.【答案】C。解析：購買力風險屬于系統(tǒng)性風險。

　　10.【答案】B。解析：根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。