1基金管理人由依法設(shè)立的( D)擔(dān)任。

　　A:商業(yè)銀行 B:證券公司 C:信托投資公司 D:基金管理公司

　　2根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下( A)。

　　A:30% B:20% C:40% D:10%

　　3在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和(B )等交易步驟。

　　A:審核認(rèn)定 B:確認(rèn)成交 C:市場(chǎng)定價(jià) D:清算交收

　　4下列關(guān)于股票基本特征的說法中，錯(cuò)誤的是(D)。

　　A:股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

　　B:股票的永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

　　C:股票持有者可以通過出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

　　D:對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

　　5在深圳證券交易所，對(duì)于采取累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)(C )。

　　A:表決意見 B:選舉種類 C:選舉票數(shù) D:投票總數(shù)

　　6.1985年，我國(guó)第一家證券公司(A )通過批準(zhǔn)。

　　A:深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司 B:上海證券有限責(zé)任公司

　　C:國(guó)泰君安證券股份有限公司 D:長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司

　　7. 以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)是證券投資基金的(D)特點(diǎn)。

　　A:風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) B:收益共享 C:集合投資 D:分散風(fēng)險(xiǎn)

　　8. 按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為(D)。

　　A:獨(dú)立型與非獨(dú)立型 B:可分型與綜合型

　　C:獨(dú)立型與分離型 D:可分離型與非分離型

　　9.基金管理人與托管人之間是(D )的關(guān)系。

　　A:相互依賴 B:相互促進(jìn) C:相互競(jìng)爭(zhēng) D:相互制衡

　　10. 證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以(D )。

　　A:內(nèi)幕交易 B:操縱市場(chǎng) C:出借賬戶 D:建立內(nèi)部報(bào)告制度