11. 基金一般反映的是()。

　　A:債權(quán)債務關(guān)系 B:信托關(guān)系 C:借貸關(guān)系 D:所有權(quán)關(guān)系

　　12. 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券(B )。

　　A:所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　B:最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)

　　C:最后一小時所有交易的成交量加權(quán)平均價 D:收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生

　　13. 下列關(guān)于我國混合資本債券的特征的說法中，錯誤的是(C)。

　　A:自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán) B:自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C:自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán) D:期限在15年以上

　　14. 證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務，應當遵循(D)原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，采用一致的評級標準和工作程序。

　　A:獨立性 B:客觀性 C:公正性 D:一致性

　　15. 根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的l‰，且不得超過( B)。

　　A:1000股 B:9999.9萬股 C:999999500股 D:500股

　　16. (A )是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

　　A:登記日 B:成交日 C:清算日 D:交割日

　　17. (D)，國務院頒布的《人民共和國銀行管理暫行條例》，對存款準備金制度進一步作了法律規(guī)定。

　　A:1948年12月 B:1983年9月 C:1984年12月 D:1986年1月

　　18. (B )應當按照有關(guān)規(guī)定對證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申報材料進行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后10個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。

　　A:證券交易所 B:證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C:集合資產(chǎn)管理計劃的托管銀行 D:中國證券業(yè)協(xié)會

　　19. 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平的風險屬于(B )。

　　A:道德風險 B:管理能力風險 C:技術(shù)風險 D:市場風險

　　20我國于2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說法中，正確的是(A)。

　　A:投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%

　　B:投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%

　　C:投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%

　　D:保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)