二、組合型選擇題

　　1.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有(　　)。

　　Ⅰ.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　�、�.履約保證不同

　�、�.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　�、�.盈虧特點不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.可轉(zhuǎn)換債券具有(　　)特征。

　�、�.市場容量大.籌資能力強(qiáng)

　�、�.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

　�、�.避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求.上市手續(xù)簡單.發(fā)行成本低

　　Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　　Ⅰ.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.未來收益證券化Ⅳ.債券組合證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.以下對金融遠(yuǎn)期合約說法正確的是(　　)。

　�、�.交易可協(xié)商Ⅱ.存在對手違約風(fēng)險

　�、�.標(biāo)準(zhǔn)化合約Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)常用的風(fēng)險管理手段

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.以下關(guān)于證券發(fā)行市場與證券交易市場的關(guān)系說法正確的是(　　)。

　�、�.發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

　�、�.交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　�、�.交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格

　　Ⅳ.發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.公募發(fā)行是適合于(　　)的發(fā)行人。

　�、�.證券發(fā)行數(shù)量多Ⅱ.籌資額大

　�、�.節(jié)省發(fā)行費(fèi)用Ⅳ.準(zhǔn)備申請證券上市

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.我國證券發(fā)行實行(　　)。

　　Ⅰ.核準(zhǔn)制Ⅱ.注冊制

　�、�.上市保薦制度Ⅳ.審核委員會制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.以下關(guān)于證券交易所說法正確的是(　　)。

　�、�.為證券集中交易提供場所和設(shè)施Ⅱ.組織證券交易

　�、�.監(jiān)督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.創(chuàng)業(yè)板市場的功能包括(　　)。

　�、�.承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用Ⅱ.優(yōu)化資源配置

　�、�.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級Ⅳ.提高上市企業(yè)知名度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　10.連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理，其處理方式包括(　　)。

　�、�.不能成交者等待機(jī)會成交Ⅱ.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

　�、�.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者讓剩余部分自動撤銷

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　二、組合型選擇題參考答案及解析

　　1.【答案】D。解析：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于二者的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同、交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同、履約保證不同、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同、盈虧特點不同以及保值的作用與效果不同。

　　2.【答案】B。解析：可轉(zhuǎn)換債券具有下列特征：①可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券;②可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征。

　　3.【答案】D。解析：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等。

　　4.【答案】C。解析：金融遠(yuǎn)期合約由于采用了一對一交易的方式，交易事項可協(xié)商確定，較為靈活，金融機(jī)構(gòu)或大型工商企業(yè)通常利用遠(yuǎn)期交易作為風(fēng)險管理手段。但是.非集中交易同時也帶來了搜索困難、交易成本較高、存在對手違約風(fēng)險等缺點。

　　5.【答案】D。解析：證券發(fā)行市場與交易市場是相互依存、相互制約的不可分割的整體，表現(xiàn)在：①發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提;②交易市場是發(fā)行市場得以繼續(xù)擴(kuò)大的必要條件;③交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格.

　　6.【答案】C。解析：公募發(fā)行是證券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合于證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準(zhǔn)備申請證券上市的發(fā)行人。

　　7.【答案】C。解析：我國的證券發(fā)行實行核準(zhǔn)制、上市保薦制、審核委員會制度。

　　8.【答案】D。解析：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易.實行自律管理的法人。

　　9.【答案】D。

　　10.【答案】C。解析：連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。